證券法律法規(guī)的題目比較偏記憶，所以考試時經常會考得比較細，一旦看書時沒有學仔細，一個不小心就掉進“坑”里去了，所以大家做題時務必小心細致。知識點都是一通百通，做題時不要只記答案還要記原理。
1、下列關于證券公司投行部門向研究所借調研究員參與撰寫相關發(fā)行主體研究報告的說法，錯誤的是( )
A、該研究員自行向所在部門和合規(guī)部門提出跨墻申請，并經其審批同意
B、合規(guī)部門會同投行部門、研究所對該研究員行為進行監(jiān)控
C、該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當使用跨墻后知悉的內幕信息
D、合規(guī)部門負責記錄該研究員的跨墻情況
跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內幕信息，不應獲取與跨墻業(yè)務無關的內幕信息。
證券公司有關部門應當分工合作，對跨墻人員的行為進行監(jiān)督管理。合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控。
2、在證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的是( )
A、李某在甲證券公司擔任監(jiān)事前取得了公司注冊地所屬證監(jiān)會派出機構核準的任職資格
B、丙證券公司因其分支機構負責人張某不再具備任職資格，應向證監(jiān)會派出機構申請核準解除
C、丁證券公司選聘趙某為財務部負責人，證監(jiān)會派出機構要求趙某必須取得任職資格
D、乙證券公司選聘楊某為董事會秘書，楊某不需取得證監(jiān)會派出機構核準的任職資格
證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事或高級管理人員；已經聘任、選任的，有關聘任、選任的決議、決定無效。證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內分支機構負責人木再具備任職資格條件的，證券公司應當解除其職務并向中國證監(jiān)會派出機構報告；證券公司未解除其職務的，中國證監(jiān)會派出機構應當責令其解除。
3、按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求，以下( )不屬于證券公司治理的基本要求。
A、建立健全組織架構、明確職責劃分
B、不得侵犯客戶的合法權益
C、有效管理內幕信息和未公開信息
D、建立完備的內部控制體系
4、根據證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范，客戶資產管理業(yè)務投資主辦人不能通過年檢的情形包括（ ）
Ⅰ、上年度沒有資產管理過客戶委托資產
Ⅱ、年初被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施
Ⅲ、上年度被協(xié)會采取紀律處分
Ⅳ、不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
①不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定；
②2年內沒有管理客戶委托資產；
③被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；
④被協(xié)會采取紀律處分未滿2年；⑤其他情形。
5、下列關于證券公司必須持續(xù)符合風險控制指標標準的說法，正確的有( )。
Ⅰ、風險覆蓋率不得低于 100%
Ⅱ、資本杠桿率不得高于 8%
Ⅲ、流動性覆蓋率不得低于 100%
Ⅳ、凈穩(wěn)定資金率不得低于 100%
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
主要風險控制指標 | 基本計算方法 |
凈資本 | 核心凈資本+附屬凈資本 |
風險覆蓋率 | 凈資本／各項風險赍本準備之和×100% |
資本杠桿率 | 核心凈資本／表內外資產總額×100% |
流動性覆蓋率 | 優(yōu)質流動性資產／未來30日內現金凈流出×100% |
凈穩(wěn)定資金率 | 可用穩(wěn)定資金／所需穩(wěn)定資金×100% |
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