證券從業(yè)法律法規(guī)相較基礎(chǔ)知識來說，記憶量大，導(dǎo)致我們在備考時要么記不住，要么開始記住了過后又弄混。通過口訣可以幫助我們在初次記憶的時候就印象更加深刻，后續(xù)回憶起來也更不容易弄混。
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/第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理/
1、證券公司治理的基本要求
①建立健全組織機構(gòu)、明確職責(zé)劃分
②不得侵犯客戶合法權(quán)益
③建立完備的內(nèi)部控制體系
口訣：二建一不犯
2、證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定
①不得濫用權(quán)力
②不得超越職權(quán)
③依法維護證券公司獨立性
④不得開展業(yè)務(wù)競爭
⑤關(guān)聯(lián)交易不得損害公司利益
口訣：不濫權(quán)、不越權(quán)，不競爭、不損害，一維護
3、證券公司與客戶關(guān)系的基本原則
①不得挪用、侵占客戶資金
②保守客戶秘密
③履行法定信息披露義務(wù)
④完善客戶溝通、投訴處理機制
⑤履行公司財務(wù)報告披露義務(wù)
口訣：保密信披都完善，溝通投訴都完善，財報披露是義務(wù)
/第二節(jié) 證券公司風(fēng)險管理/
4、風(fēng)險管理機制的相關(guān)要求
①建立評估標準并進行風(fēng)險控制
②建立逐日盯市等機制并進行報告
③建立壓力測試機制并實施
④選擇與公司風(fēng)險偏好相適應(yīng)的應(yīng)對策略與機制
⑤建立在各層級暢通的風(fēng)險溝通機制
口訣：評、盯壓風(fēng)險，偏好相適應(yīng)
5、證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循的原則
①全面性原則
②審慎性原則
③預(yù)見性原則
口訣：全預(yù)審
6、證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標標準
①風(fēng)險覆蓋率不得低于100%
②資本杠桿率不得低于8%
③流動性覆蓋率不得低于100%
④靜穩(wěn)定資金率不得低于100%
口訣：風(fēng)流靜百杠八
/第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理/
7、投資者適當(dāng)性管理原則
①投資者利益優(yōu)先原則
②勤勉盡責(zé)原則
③客觀性原則
④有效性原則
⑤差異性原則
口訣：有客請（勤）頭（投）茶（差）
8、普通投資者享有特別保護的規(guī)定
①信息告知
②風(fēng)險警示
③適當(dāng)性匹配
口訣：是（適）信封（風(fēng)）
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