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第1題單選
關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易方式，下列描述錯誤的是( )。
A．自主報價分為公開報價和對話報價兩類
B．全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易以詢價方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交
C．自主報價達(dá)成的交易在確認(rèn)成交后，結(jié)算前可自行對報價內(nèi)容進(jìn)行修改
D．格式化詢價是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報交易意向
參考答案：C
參考解析： C項，參與者在確認(rèn)交易成交前可對報價內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷，交易一經(jīng)確認(rèn)成交，參與者不得擅自進(jìn)行修改或撤銷。
第2題單選
企業(yè)債券申請在證券交易所上市，實際發(fā)行額至少應(yīng)為人民幣( )。
A．1000萬元
B．3000萬元
C．5000萬元
D．1億元
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)修訂后的上市規(guī)則，上海證券交易所對公司債券的上市、交易實行分類管理。據(jù)此要求，公司債券申請上市，債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。
第3題單選
相對于投資普通股票而言，投資優(yōu)先股的收益__________，風(fēng)險__________。( )
A．穩(wěn)定；小
B．穩(wěn)定；大
C．不穩(wěn)定；小
D．不穩(wěn)定；大
參考答案：A
參考解析： 與普通股相比，優(yōu)先股的收益率相對較低，風(fēng)險相對較小，為投資者提供了比較穩(wěn)定的收益，擴(kuò)展了投資品類。
第4題單選
以下不是公募基金特點的是( )。
A．基金募集對象不固定
B．可以向社會公眾宣傳推廣
C．基金份額的投資金額要求較低
D．基金在運作和信息披露方面所受的限制和約束較少
參考答案：D
參考解析：公募基金可以向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定，基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與。
私募基金的投資范圍較廣，在基金運作和信息披露方面所受的限制和約束較少。故D項不是公募基金特點。
第5題單選
根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件，申請和批準(zhǔn)程序等事項制定具體的規(guī)則，這一職能體現(xiàn)了證券交易所對( )的管理。
A．證券交易所會員
B．證券交易活動
C．證券登記結(jié)算
D．上市公司
參考答案：D
參考解析： 證券交易所的自律管理之一是證券交易所對上市公司的管理。根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，就證券上市的條件、申請和批準(zhǔn)程序以及上市協(xié)議的內(nèi)容及格式，上市公告書的內(nèi)容及格式，上市推薦人的資格、責(zé)任、義務(wù)，上市費用及其他有關(guān)費用的收取方式和標(biāo)準(zhǔn)，對違反上市規(guī)則行為的處理規(guī)定等事項，制定具體的上市規(guī)則。
第6題單選
若以( )為主，則證券市場居于一國金融市場體系的核心地位，以美國和英國為代表。
A．直接融資
B．間接融資
C．境外融資
D．銀行貸款
參考答案：A
參考解析： 若以直接融資為主，則證券市場居于一國金融市場體系的核心地位；若以間接融資為主，則中長期信貸市場居于核心地位。
第7題單選
證券投資基金具有集合投資的特點，集合投資的優(yōu)點是( )。
A．風(fēng)險固定
B．收益穩(wěn)定
C．強(qiáng)化監(jiān)管
D．具有規(guī)模優(yōu)勢
參考答案：D
參考解析： 基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財?shù)奶攸c。通過匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢，降低投資成本。
第8題單選
滬股通通過( )設(shè)立的證券交易服務(wù)公司進(jìn)行交易。
A．香港聯(lián)合交易所
B．上海證券交易所
C．上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所
D．上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所
參考答案：A
參考解析： 滬股通是指中國香港投資者委托中國香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。
第9題單選
當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的( )清償。
A．固定股息率
B．市值
C．凈值
D．面值
參考答案：D
參考解析： 當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時，在公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股的受償順序在普通股之前，在公司債權(quán)之后，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，一般是按照優(yōu)先股票的面值清償。
第10題單選
證券市場監(jiān)管的( )比較直接，運用不當(dāng)可能違背市場規(guī)律，無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。
A．行政手段
B．經(jīng)濟(jì)手段
C．司法手段
D．法律手段
參考答案：A
參考解析： 證券市場監(jiān)管的行政手段比較直接，但運用不當(dāng)可能違背市場規(guī)律，無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。一般多在證券市場發(fā)展初期，法制尚不健全、市場機(jī)制尚未理順或遇突發(fā)性事件時使用。
第11題單選
基金托管費通常是( )。
A．逐日計算，按日支付
B．逐日計算，按月支付
C．逐日計算，按周支付
D．逐月計算，按月支付
參考答案：B
參考解析： 基金托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率計算，逐日計提，按月支付，其費率會隨基金種類不同而政變。
第12題單選
目前，道?瓊斯股價平均數(shù)采用( )。
A．加權(quán)股價指數(shù)法
B．修正股價平均數(shù)法
C．簡單算術(shù)平均數(shù)法
D．加權(quán)股價平均數(shù)法
參考答案：B
參考解析： 道?瓊斯股價平均數(shù)以1928年10月1日為基期，指數(shù)的編制方法從1928年起采用除數(shù)修正的簡單平均法，使得平均數(shù)能連續(xù)、真實地反映股價變動情況。
第13題單選
融資融券交易中，客戶維持擔(dān)保比例不得低于( )，當(dāng)?shù)陀谠摫壤龝r，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。
A．90％
B．110％
C．130％
D．150％
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》第四十三條規(guī)定：融資融券交易中，客戶維持擔(dān)保比例不得低于130％，當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于130％時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物，客戶經(jīng)會員認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金證券外的其他證券、不動產(chǎn)、股權(quán)等資產(chǎn)。
第14題單選
下列有關(guān)國債銷售的表述中，錯誤的是( )
A．市場利率趨于上升，就為承銷商確定國債銷售價格拓寬了空間
B．國債銷售的價格一般不應(yīng)低于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價格，反之，承銷商就有可能發(fā)生虧損
C．降低銷售價格，承銷商的分銷過程會縮短，資金的回收速度會加快
D．如果國債承銷價格定價過高，投資者就會傾向于二級市場上購買已流通的國債，從而阻止工作順利進(jìn)行
參考答案：A
參考解析： A項，市場利率趨于上升，就限制了承銷商確定銷售價格的空間；市場利率趨于下降，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間。
第15題單選
融券賣出的申報價格低于該證券的( )時，申報無效。
A．凈值
B．收盤價
C．最新成交價
D．前一日收盤價
參考答案：C
參考解析： 為了防范市場操縱風(fēng)險，投資者融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格不得低于其前收盤價。低于上述價格的申報為無效申報。
第16題單選
債券的價格變動風(fēng)險隨著期限的增加而( )。
A．減少
B．增加
C．不變
D．沒有影響
參考答案：B
參考解析： 債券的價格是將未來的利息收益和本金按市場利率折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長，未來收入的折扣率就越大，所以債券的價格變動風(fēng)險隨著期限的增加而增大。
第17題單選
下列不能申請成為記賬式國債承銷團(tuán)成員的是( )。
A．保險公司
B．商業(yè)銀行
C．證券公司
D．中國人民銀行
參考答案：D
參考解析：中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)以及證券公司、保險公司、信托投資公司等非存款類金融機(jī)構(gòu)，可以申請成為記賬式國債承銷團(tuán)成員。
第18題單選
負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用的是( )。
A．證券投資基金
B．社?；鹄硎聲?/p>
C．中國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D．中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)中國證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布的《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于2005年8月30日注冊成立。保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。
第19題單選
在委托受理的驗證和審單環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)( )的交易規(guī)則，審查客戶的證件和委托單。
A．證券業(yè)協(xié)會
B．證券交易所
C．中國登記結(jié)算公司
D．中國金融期貨交易所
參考答案：B
參考解析： 在委托受理的驗證和審單環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查，以維護(hù)交易的合法性，提高成交的準(zhǔn)確率，避免造成不必要的糾紛。
第20題單選
發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請( )。
A．經(jīng)紀(jì)人
B．擔(dān)保人
C．信用增級機(jī)構(gòu)
D．債券受托管理人
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十八條，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請債券受托管理人，并訂立債券受托管理協(xié)議；在債券存續(xù)期限內(nèi)，由債券受托管理人按照規(guī)定或協(xié)議的約定維護(hù)債券持有人的利益。
第21題單選
普通股股東可以優(yōu)先認(rèn)購新股的數(shù)量應(yīng)當(dāng)( )。
A．按照個人經(jīng)濟(jì)實力確定
B．由股份公司確定
C．按持股比例確定
D．無限制
參考答案：C
參考解析： 優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司注冊資本而發(fā)行新股時，原普通股股東按其持股比例，可以按低于股票市價的特定價格購買公司新發(fā)行的一定數(shù)量股票的權(quán)利。
第22題單選
一般來說，風(fēng)險最小且收益較為穩(wěn)定的投資產(chǎn)品是( )。
A．股票
B．公司債券
C．政府債券
D．可轉(zhuǎn)換債券
參考答案：C
參考解析： 政府債券具有如下特征：①安全性高，在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”；②收益穩(wěn)定，政府債券信用度最高，風(fēng)險最小，收益穩(wěn)定；③流通性強(qiáng)，政府債券的發(fā)行量大、信用好、競爭力強(qiáng)、市場屬性好，不僅可以在證券交易所上市交易，還可以在場外市場進(jìn)行買賣；④免稅待遇。
第23題單選
( )年7月，深圳證券交易所正式開業(yè)。
A．1990
B．1991
C．1992
D．1993
參考答案：B
參考解析： 1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)，在開業(yè)前曾經(jīng)歷了7個月的試營業(yè)。在試營業(yè)時期，深圳證券交易所上市的股票僅深安達(dá)A一只，即今天的北大高科。
第24題單選
套利的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)是( )。
A．一價定律
B．MM定理
C．價值規(guī)律
D．投資組合管理理論
參考答案：A
參考解析： 套利的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理是一價定律，即如果兩個資產(chǎn)是相等的，它們的市場價格就應(yīng)該相同，一旦存在兩種價格就出現(xiàn)了套利機(jī)會，投資者可以買人低價資產(chǎn)同時賣出高價資產(chǎn)賺取價差。
第25題單選
基金管理費率的大小通常( )。
A．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比
B．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成反比
C．與基金規(guī)模和風(fēng)險均成反比
D．與基金規(guī)模和風(fēng)險均成正比
參考答案：A
參考解析： 基金管理費是指從基金資產(chǎn)中提取的、支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費用。管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比。
