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第1題單選
代辦股份轉讓系統(tǒng)即俗稱的( )。
A．主板市場
B．創(chuàng)業(yè)板市場
C．二板市場
D．三板市場
參考答案：D
參考解析： 三板市場的全稱是“代辦股份轉讓系統(tǒng)”，于2001年7月16日正式開辦。
第2題單選
下列關于外資參股證券公司的境外股東應當具備的條件的說法中，不正確的是( )。
A．具有完善的內部控制制度
B．具有良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績
C．持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構或者行政、司法機關的重大處罰
D．境外股東自參股之日起2年內不得轉讓所持有的外資參股證券公司股權
參考答案：D
參考解析： 外資參股證券公司的境外股東應當具備的條件包括：①所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系；②在所在國家或者地區(qū)合法成立，至少有1名是具有合法的金融業(yè)務經(jīng)營資格的機構；境外股東自參股之日起3年內不得轉讓所持有的外資參股證券公司股權；③持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構或者行政、司法機關的重大處罰；④近3年各項財務指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構的要求；⑤具有完善的內部控制制度；⑥具有良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績；⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。
第3題單選
證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式稱為( )。
A．證券代銷
B．證券包銷
C．證券助銷
D．承銷團承銷
參考答案：B
參考解析： 證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。
第4題單選
( )是指通過投資或購買與標的資產(chǎn)收益波動負相關的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標的資產(chǎn)潛在的風險損失的一種風險管理策略。
A．風險分散
B．風險對沖
C．風險轉移
D．風險規(guī)避
參考答案：B
參考解析： 風險對沖是指通過投資或購買與標的資產(chǎn)收益波動負相關的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標的資產(chǎn)潛在的風險損失的一種風險管理策略。
第5題單選
下列不屬于金融期貨功能的是( )。
A．套期保值
B．價格發(fā)現(xiàn)
C．規(guī)避風險
D．投機
參考答案：C
參考解析： 金融期貨功能主要有：套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機功能和套利功能。
第6題單選
某基金總資產(chǎn)為100億元，總負債為30億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為50億份，則該基金的基金份額凈值為( )。
A．1．4元
B．2元
C．0．6元
D．2．6元
參考答案：A
參考解析： 基金份額凈值=(基金資產(chǎn)總值-基金負債)／基金總份額=(100-30)／50=1．4(元)。
第7題單選
基金管理公司最核心的一項業(yè)務是( )。
A．受托資產(chǎn)管理業(yè)務
B．社會基金管理業(yè)務
C．證券投資基金業(yè)務
D．企業(yè)年金管理業(yè)務
參考答案：C
參考解析： 目前我國基金管理公司的業(yè)務主要包括證券投資基金業(yè)務、受托資產(chǎn)管理業(yè)務和投資咨詢服務。此外基金管理公司還可以作為投資管理人從事社保基金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務、QDII業(yè)務等。而證券投資基金業(yè)務是基金管理公司最核心的一項業(yè)務，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務。
第8題單選
下列不屬于基礎貨幣的是( )。
A．庫存現(xiàn)金
B．準備存款
C．借款
D．社會公眾持有的現(xiàn)金
參考答案：C
參考解析： 基礎貨幣包括：庫存現(xiàn)金、準備存款、社會公眾持有的現(xiàn)金。
第9題單選
下列選擇中，屬于歐洲債券的是( )。
A．猛犬債券
B．龍債券
C．斗牛士債券
D．武士債券
參考答案：B
參考解析： 龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標價的債券。它屬于歐洲債券。
第10題單選
我國《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的( )。
A．70％
B．50％
C．60％
D．90％
參考答案：D
參考解析： 按照我國《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益(利潤)分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90％。封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。
