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第1題單選
根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備凈資產(chǎn)不少于（ ）億元人民幣。
A．1
B．2
C．3
D．4
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，符合條件的基金管理公司可以申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，開展境外證券投資業(yè)務(wù)?；鸸芾砉旧暾?qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣。
第2題單選
（ ?。┲妇邆浞€(wěn)定的盈利能力，在所屬行業(yè)中占有重要支配地位，能定期分派優(yōu)厚股利的大公司所發(fā)行的普通股。
A．普通股
B．績(jī)優(yōu)股
C．成長(zhǎng)股
D．藍(lán)籌股
參考答案：D
參考解析：藍(lán)籌股，指具備穩(wěn)定的盈利能力，在所屬行業(yè)中占有重要支配地位，能定期分派優(yōu)厚股利的大公司所發(fā)行的普通股。
第3題單選
通常配股價(jià)要低于市場(chǎng)價(jià)，所以配股上市后可能導(dǎo)致股價(jià)（ ?。５珜?duì)于那些發(fā)展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價(jià)反而會(huì)（ ）。
A．上漲、上漲
B．上漲、下跌
C．下跌、下跌
D．下跌、上漲
參考答案：D
參考解析：通常配股價(jià)要低于市場(chǎng)價(jià)，所以配股上市后可能導(dǎo)致股價(jià)下跌。但對(duì)于那些發(fā)展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價(jià)反而會(huì)上漲。
第4題單選
金融期貨交易的對(duì)象是（ ?。?。
A．股票
B．債券
C．金融期貨合約
D．金融工具
參考答案：C
參考解析：金融期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約。金融期貨合約是由期貨交易所設(shè)計(jì)的一種對(duì)指定金融工具的種類、規(guī)格、數(shù)量、交收月份、交收地點(diǎn)都作出統(tǒng)一規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。
第5題單選
有價(jià)證券是（ ?。?。
A．擁有實(shí)物的憑證
B．擁有資產(chǎn)的憑證
C．財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式
D．以上都不對(duì)
參考答案：C
參考解析：股票是有價(jià)證券。有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。有價(jià)證券持有人既擁有了一定價(jià)值量的財(cái)產(chǎn)，也可以行使該證券所代表的權(quán)利。
第6題單選
所謂最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)，是指以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方（ ?。┮来纬山?，未成交部分自動(dòng)撤銷。
A．最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列
B．所有申報(bào)隊(duì)列
C．由高到低隊(duì)列
D．由低到高隊(duì)列
參考答案：A
參考解析：所謂最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)，是指以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。
第7題單選
開放式基金在任何交易日日終，持有的買人期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的（ ?。?。
A．75％
B．85％
C．95％
D．90％
參考答案：C
參考解析：開放式基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95％。
第8題單選
在我國(guó)，公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在（ ?。┢谙迌?nèi)還本付息的有價(jià)證券。
A．1年以上
B．3年以上
C．5年以上
D．10年以上
參考答案：A
參考解析：我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行，約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
第9題單選
下列選項(xiàng)中貨幣市場(chǎng)基金可投資的金融工具是（ ?。?。
A．股票
B．可轉(zhuǎn)換債券
C．信用等級(jí)在AA+以下的債券
D．期限在1年以內(nèi)的債券回購(gòu)
參考答案：D
參考解析：貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下金融工具：
(1)股票。
(2)可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。
(3)以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)整期的除外。
(4)信用等級(jí)在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具。
(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。
第10題單選
（ ?。┦侵赣捎诮鹑跈C(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。
A．隱蔽性
B．不確定性
C．可管理性
D．?dāng)U散性
參考答案：A
參考解析：隱蔽性是指由于金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。
