證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，如果你還在證券考試中苦苦摸索，如果你不善于抓住證券考試重點(diǎn)，如果你還想通過證券從業(yè)考試，那就趕緊報(bào)名證券取證班課程，解密機(jī)考原題，零基礎(chǔ)有效通關(guān)，報(bào)課送教輔+VIP題庫（各科發(fā)布4套試卷）+三色考點(diǎn)，考前發(fā)布4套>>
證券免費(fèi)題庫：真題實(shí)戰(zhàn)演練，必考點(diǎn) 相似題>>下載233網(wǎng)校證券從業(yè)APP
第1題單選
（ ?。┦侵敢坏┙鹑跈C(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。
A．周期性
B．加速性
C．不確定性
D．?dāng)U散性
參考答案：B
參考解析：加速性是指一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。
第2題單選
所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其（ ?。⒂稍摻灰讌⑴c人通過其特定的交易業(yè)務(wù)單元參與交易所市場證券交易的制度。
A．證券交易的唯一受托人
B．證券交易的任意受托人
C．證券交易的多個(gè)受托人
D．證券發(fā)行的唯一受托人
參考答案：A
參考解析：所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易業(yè)務(wù)單元參與交易所市場證券交易的制度。
第3題單選
證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的（ ）倍。
A．1
B．2
C．3
D．4
參考答案：D
參考解析：證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。
第4題單選
以下（ ?。┎皇窃儍r(jià)交易方式的步驟。
A．競價(jià)撮合
B．報(bào)價(jià)
C．確認(rèn)成交
D．格式化詢價(jià)
參考答案：A
參考解析：詢價(jià)交易方式是指交易雙方自行協(xié)商確定交易價(jià)格以及其他交易要素的交易方式，包括報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交三個(gè)步驟。
第5題單選
保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（ ）。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
參考答案：B
參考解析：保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15％。
第6題單選
股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇公司管理者等權(quán)利，但其對于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是（ ?。?。
另外，投資者購買公司的股票成為公司的股東，享有公司部分財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，在性質(zhì)上是公司內(nèi)部的構(gòu)成分子，不是與公司對立的債權(quán)人，所以股票也不是（ ?。?/p>
A．債權(quán)證券、物權(quán)證券
B．要式證券、資本證券
C．資本證券、要式證券
D．物權(quán)證券、債權(quán)證券
參考答案：D
參考解析：股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇公司管理者等權(quán)利，但其對于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是物權(quán)證券。另外，投資者購買公司的股票成為公司的股東，享有公司部分財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，在性質(zhì)上是公司內(nèi)部的構(gòu)成分子，不是與公司對立的債權(quán)人，所以股票也不是債權(quán)證券。
第7題單選
如果外匯匯率上升，則外幣債權(quán)人（ ?。⑼鈳艂鶆?wù)人（ ?。?。
A．受損失盈利
B．盈利受損失
C．受損失受損失
D．盈利盈利
參考答案：B
參考解析：如果外匯匯率上升，則外幣債權(quán)人盈利、外幣債務(wù)人受損失。
第8題單選
公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的下列行為符合規(guī)定的是（ ?。?。
A．在基金托管人或者其他基金管理人任職
B．高級管理人員不具備基金從業(yè)資格
C．從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易
D．事先向基金管理人申報(bào)后為其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資
參考答案：D
參考解析：公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。并且，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。
第9題單選
投資者獲得上市公司送股時(shí)（ ），納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。
A．需重新進(jìn)行利潤評估
B．需繳納所得稅
C．不需重新進(jìn)行利潤評估
D．不需繳納所得稅
參考答案：B
參考解析：投資者獲得上市公司送股時(shí)也需繳納所得稅，納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。
第10題單選
企業(yè)的組織形式不合適的是（ ?。?。
A．獨(dú)資制
B．合伙制
C．公司制
D．個(gè)人
參考答案：D
參考解析：企業(yè)的組織形式分為獨(dú)資制、合伙制和公司制。
