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第1題單選
設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)并取得較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于人民幣( )。
A．1億元
B．2億元
C．3億元
D．4億元
參考答案：A
參考解析：設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):
(一)有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程；
(二)注冊(cè)資本不低于一億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本；
(三)主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù),最近三年沒有違法記錄,注冊(cè)資本不低于三億元人民幣；
(四)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；
(五)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；
(六)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；
(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第2題單選
下列不屬于金融期貨交易制度的是( )。
A．逐日盯市制度
B．連續(xù)交易制度
C．限倉(cāng)制度
D．保證金制度
參考答案：B
參考解析： 除A、C、D項(xiàng)外，金融期貨的交易制度還包括集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則、大戶報(bào)告制度。
第3題單選
下列選項(xiàng)中，不屬于影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的是( )。
A．戰(zhàn)爭(zhēng)
B．財(cái)政政策
C．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
D．貨幣政策
參考答案：A
參考解析： 影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括：(1)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。(2)經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)。(3)貨幣政策。(4)財(cái)政政策。(5)市場(chǎng)利率。(6)通貨膨脹。(7)匯率變化。(8)國(guó)際收支狀況。
第4題單選
下列不屬于金融市場(chǎng)特點(diǎn)的是( )。
A．交易對(duì)象的特殊性
B．交易價(jià)格的特殊性
C．交易場(chǎng)所的非固定性
D．交易的自由競(jìng)爭(zhēng)性
參考答案：B
參考解析： 金融市場(chǎng)的特點(diǎn)主要有：交易對(duì)象的特殊性、交易價(jià)格的一致性、交易場(chǎng)所的非固定性、交易的自由競(jìng)爭(zhēng)性、非物質(zhì)化、借貸活動(dòng)的集中性。
第5題單選
下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A．在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托
B．證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷
C．在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶
D．在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單
參考答案：C
參考解析： 在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。
第6題單選
以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
A．百分之五十五
B．百分之五十
C．百分之四十五
D．百分之三十五
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《公司法》第84條的規(guī)定，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第7題單選
企業(yè)年金基金投資股票、股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品的比例，合計(jì)不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的( )。
A．15％
B．20％
C．25％
D．30％
參考答案：D
參考解析： 企業(yè)年金基金資產(chǎn)以投資組合為單位，投資股票、股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品(股票投資比例高于30％)、股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品的比例，合計(jì)不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的30％。
第8題單選
( )對(duì)那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。
A．A級(jí)債券
B．B級(jí)債券
C．C級(jí)債券
D．D級(jí)債券
參考答案：B
參考解析： B級(jí)債券對(duì)那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。
第9題單選
信托市場(chǎng)的主體是( )。
A．信托投資活動(dòng)
B．信托產(chǎn)品
C．信托當(dāng)事人
D．信托關(guān)系人
參考答案：C
參考解析： 信托市場(chǎng)的主體即信托當(dāng)事人。
第10題單選
投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
A．10
B．15
C．20
D．30
參考答案：A
參考解析： 投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
