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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(3月19日)
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1、期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處( )萬元以下罰款。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 20
參考答案：A
參考解析：
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
2、期貨公司可以申請的期貨業(yè)務(wù)包括( )。
A. 經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B. 經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C. 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)
D. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)
參考答案：A,B,C,D
參考解析：
《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。
2、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當具備的條件包括( )。
A. 具有期貨從業(yè)人員資格
B. 具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
C. 通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
D. 具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗
參考答案：A,B,D
參考解析：
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格;②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格、申請經(jīng)理層人員的任職資格、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格才需要通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
3、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是( )。
A. 把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%
B. 把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%
C. 把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為一3%
D. 把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變
參考答案：A
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八十五條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。
