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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(3月20日)
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1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴(yán)重后果的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為( )。
A. 不適當(dāng)人選
B. 不合規(guī)人選
C. 不能接受人選
D. 不敬業(yè)人選
參考答案：A
參考解析：
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴(yán)重后果的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
2、交割倉庫逾期向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付約定的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，由( )承擔(dān)責(zé)任。
A. 期貨公司
B. 交割倉庫
C. 期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任
D. 期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任
參考答案：B,C
參考解析：
《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十七條規(guī)定，交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任。
3、吳某為某期貨公司客戶。在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。按照法律規(guī)定，吳某最多可能獲得的賠償數(shù)額是( )萬元。
A. 8
B. 9
C. 10
D. 11
參考答案：A
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托對(duì)交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，即8萬元。
