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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(3月25日)
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1、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前()月各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
A. 2個
B. 3個
C. 5個
D. 6個
參考答案：D
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
2、期貨交易所實施下列()行為，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。
A. 制定或者修改章程、交易規(guī)則
B. 上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種
C. 對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的行為制定查處辦法
D. 制定或者修改交易規(guī)則的實施細(xì)則
參考答案：A,B
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九十二條 期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。期貨交易所上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。
《期貨交易所管理辦法》第九十三條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的行為制定查處辦法，并事前向中國證監(jiān)會報告。
3、在某期貨公司交易保證金不足的情形下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬元的擴(kuò)大損失，此時期貨交易所應(yīng)向期貨公司賠償。下列做法符合規(guī)定的有()。
A. 期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任
B. 期貨交易所承擔(dān)全部賠償責(zé)任
C. 期貨交易所賠償期貨公司80萬元
D. 期貨交易所賠償期貨公司50萬元
參考答案：A,D
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%。
