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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(3月13日)
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1、期貨公司變更法定代表人的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起 5個(gè)工作日內(nèi)向( )提交備案材料。
A. 住所地的期貨交易所
B. 住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C. 擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)
D. 國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：B
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十條規(guī)定，第二十條 期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職條件。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起 5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交備案材料。
2、期貨公司向客戶收取的保證金，在( )情形下可以劃轉(zhuǎn)。
A. 向公司董事支付報(bào)酬
B. 為客戶支付手續(xù)費(fèi)
C. 為客戶支付稅款
D. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形
參考答案：B,C,D
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：①依據(jù)客戶的要求支付可用資金;②為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款;③國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
3、申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。( )
錯(cuò)
對(duì)
參考答案：錯(cuò)
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。
