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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(3月24日)
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1、對(duì)在委托銷(xiāo)售中違反( )義務(wù)的行為，委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和受托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷(xiāo)售合同中予以明確。
A. 完整性
B. 公平性
C. 適當(dāng)性
D. 準(zhǔn)確性
參考答案：C
參考解析：
《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十八條規(guī)定，對(duì)在委托銷(xiāo)售中違反適當(dāng)性義務(wù)的行為，委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和受托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷(xiāo)售合同中予以明確。
2、依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的( )應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。
A. 格式
B. 內(nèi)容
C. 處理日期
D. 處理方式
參考答案：A,B,C,D
參考解析：
《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。
3、A期貨公司的甲客戶(hù)的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶(hù)稱(chēng)資金5天后才能到位，要求暫時(shí)保留持倉(cāng)，期貨公司不置可否。隨后的行情發(fā)展一直不利于甲客戶(hù)，并且造成巨大損失。甲客戶(hù)聲稱(chēng)A期貨公司未履行通知義務(wù)，要求A期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)說(shuō)法中，正確的是( )。
A. A期貨公司如果未與客戶(hù)書(shū)面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%
B. A期貨公司如果與客戶(hù)書(shū)面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶(hù)承擔(dān)，穿倉(cāng)的損失由A期貨公司承擔(dān)
C. A期貨公司如果未與客戶(hù)書(shū)面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任
D. A期貨公司如果與客戶(hù)書(shū)面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶(hù)和A期貨公司共同承擔(dān)
參考答案：A,B
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十三條和第三十四條規(guī)定，客戶(hù)的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān);穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān);期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%。
