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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(3月21日)
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1、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于期貨交易所會員大會行使的職權(quán)的是( )。
A. 審議批準期貨交易所的財務(wù)預算方案、決算報告
B. 決定增加或者減少期貨交易所注冊資本
C. 決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項
D. 決定專門委員會的設(shè)置
參考答案：D
參考解析：
《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定，會員大會行使下列職權(quán)：①審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案;②選舉和更換會員理事;③審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告;④審議批準期貨交易所的財務(wù)預算方案、決算報告;⑤審議期貨交易所風險準備金使用情況;⑥決定增加或者減少期貨交易所注冊資本;⑦決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項;⑧決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項;⑨期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
2、期貨交易所辦理的下列事項中，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是( )。
A. 制定或者修改章程
B. 上市新的交易品種
C. 制定或者修改交易規(guī)則
D. 取消交易品種
參考答案：A,B,C,D
參考解析：
《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：①制定或者修改章程、交易規(guī)則;②上市、中止、取消或者恢復交易品種;③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
3、趙某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日，趙某被派去跟客戶張某簽訂期貨經(jīng)紀合同，在簽訂合同過程中，趙某與張某的下列約定錯誤的是( )。
A. 向張某作獲利保證
B. 與張某約定分享利益
C. 與張某約定共擔風險
D. 不得未經(jīng)張某委托或者不按照張某委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易
參考答案：A,B,C
參考解析：
《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。期貨公司不得向客戶作獲利保證;不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔風險。
