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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(3月16日)
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1、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的( )，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
A. 10%
B. 60%
C. 80%
D. 20%
參考答案：C
參考解析：
《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
2、下列人員進(jìn)行期貨內(nèi)幕交易，依法應(yīng)從重處罰的有( )。
A. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
B. 期貨交易所的工作人員
C. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員
D. 民營企業(yè)的工作人員
參考答案：A,B,C
參考解析：
《期貨交易管理條例》第六十九條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
3、某期貨公司注冊資金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交貸款，期貨公司其他股東未持有異議，期貨公司向工商管理部門辦理了變更登記手續(xù)。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述，錯誤的是( )。
A. 因甲公司不是控股股東，經(jīng)控股東大會批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保
B. 期貨公司不得向甲公司提供融資
C. 期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾
D. 甲公司在期貨公司進(jìn)行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求
參考答案：A,C,D
參考解析：
《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。
