本節(jié)主要內(nèi)容是期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》第二章第三節(jié)外商投資期貨公司管理辦法。自學(xué)效率低?進(jìn)度慢?跟著王佳榮老師學(xué)習(xí)：免費(fèi)試聽期貨從業(yè)各科約20%視頻課程>>

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1、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東 ，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條和第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰;

(二)管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力;

(三)具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系;

(四)具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平;境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊，并向中國證監(jiān)會(huì)提出申請。

習(xí)題練習(xí)

1、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。

A. 30%

B. 25%

C. 20%

D. 10%

2、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)()備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A. 中國證監(jiān)會(huì)

B. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C. 住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D. 期貨交易所