本節(jié)主要內(nèi)容是期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》第二章第四節(jié)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法。自學(xué)效率低?進(jìn)度慢?跟著王佳榮老師學(xué)習(xí)：免費(fèi)試聽期貨從業(yè)各科約20%視頻課程>>

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1、申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5 年以上經(jīng)驗(yàn);

(二)具有大學(xué)?？?/strong>以上學(xué)歷。

2、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一) 具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱;

(二) 具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位;

(三) 通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試;

(四) 有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。

3、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5 年以上經(jīng)驗(yàn);

(二)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2 年 ，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

4、申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外 ，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算 、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2 年 ;或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。

5、具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8 年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

6、期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

7、除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

8、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

9、期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5 個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料：

(一) 免職決定文件;

(二 ) 相關(guān)會(huì)議的決議;

(三) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

10、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30% 。

11、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自做出決定之日起3 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。公司決定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6 個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6 個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。

習(xí)題練習(xí)

1、申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A. 具有期貨從業(yè)人員資格

B. 具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

C. 具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

D. 通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

2、下列人員申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員的任職資格，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科的有()。

A. 具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

B. 具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

C. 具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

D. 曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員