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    期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》歷年機(jī)考原題整理(6)

    來源:233網(wǎng)校 2017-08-23 09:17:00

    二、多選題

    1.境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的,其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是( ?。?。

    A.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

    B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上100萬元以下的罰款

    C.情節(jié)嚴(yán)重的,暫停其境外期貨交易

    D.對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款

    2.公司制期貨交易所監(jiān)事會行使的職權(quán)有( ?。?/p>

    A.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

    B.檢查期貨交易所財(cái)務(wù) ,

    C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

    D.向股東大會會議提出提案

    3.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障金的( ?。﹫?bào)告,經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后,報(bào)送中國證監(jiān)會和財(cái)政部。

    A.籌集

    B.管理

    C.使用

    D.監(jiān)督

    4.期貨交易所因( ?。┒馍?。

    A.法定代表人變更

    B.會員大會或者股東大會決定解散

    C.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

    D.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

    5.下列選項(xiàng)中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的有( ?。?/p>

    A.召集股東大會會議,并向股東大會報(bào)告工作

    B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告,提交股東大會通過

    C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會和董事會決議的情況

    D.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股東大會通過

    6.根據(jù)合約標(biāo)的物的不同,期貨合約分為( ?。?。

    A.農(nóng)產(chǎn)品期貨合約

    B.工業(yè)品期貨合約

    C.商品期貨合約

    D.金融期貨合約

    7.對期貨投資者的保證金損失,期貨投資者保障基金予以補(bǔ)償?shù)脑瓌t是( ?。?/p>

    A.對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償,超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償

    B.對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償,超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償

    C.對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償,超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償

    D.對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償,超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償

    8.下列屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權(quán)的有( ?。?。

    A.召集會員大會,并向會員大會報(bào)告工作

    B.?dāng)M訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案,提交會員大會審定

    C.決定會員的接納和退出

    D.選舉和更換會員理事

    9.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有( ?。┬袨榈?,應(yīng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得。

    A.違反規(guī)定使用、分配收益

    B.違反規(guī)定接納會員

    C.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度

    D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

    10.有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于(  )中的較低值。

    A.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%

    B.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的90%

    C.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的3倍

    D.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍

    參考答案:

    1.ACD【解析】境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,并處20萬元以上100萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停其境外期貨交易。對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

    2.BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定,公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列職權(quán):(一)檢查期貨交易所財(cái)務(wù);(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為;(三)向股東大會會議提出提案;(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

    3.ABC【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條規(guī)定,保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告,經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后,報(bào)送中國證監(jiān)會和財(cái)政部。

    4.BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定,期貨交易所因下列情形之一解散:(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿;(二)會員大會或者股東大會決定解散;(三)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。

    5.ABCD【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)??忌獙⒋丝键c(diǎn)與股東大會、會員制期貨交易所理事會的職權(quán)相比較來掌握。

    6.CD【解析】根據(jù)合約標(biāo)的物的不同,期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。

    7.AD【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定,對期貨投資者的保證金損失,保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償:(一)對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償,超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償;(二)對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償,超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。

    8.ABC【解析】本題主要考查理事會的職權(quán),考生要將其與會員大會、總經(jīng)理的職權(quán)區(qū)分開來,將三者相互比較加以記憶。選項(xiàng)D屬于會員大會行使的職權(quán)。

    9.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十五條的規(guī)定,選項(xiàng)A、B、C、D都符合題干要求。此外,對于該條所列的其他行為,考生也要予以識記。

    10.AD【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)定,有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值:(一)有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%;(二)會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。

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