1.題干:客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司( )。
A:不承擔(dān)責(zé)任
B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80%
D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案[D]
2.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自( )施行。
A:2003年7月1日
B:2003年7月10日
C:2003年6月31日
D:2003年7月31日
參考答案[A]
3.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行( )制度。
A:配額
B:依法征稅
C:許可證
D:審核
參考答案[C]
4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開(kāi)戶資料應(yīng)至少保留( )。
A:3年
B:5年
C:10年
D:20年
參考答案[B]
5.題干:( )對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D:期貨交易所
參考答案[B]
6.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。
A:與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C:挪用客戶保證金
D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案[B]
7.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。
A:營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)
B:股東大會(huì)決定解散
C:破產(chǎn)
D:因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.題干:直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是( )。
A:自然人
B:國(guó)有企業(yè)
C:投機(jī)客戶
D:期貨交易所會(huì)員
參考答案[D]
9.題干:期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。
A:客戶代表
B:公司的交易部經(jīng)理
C:公司的運(yùn)作部經(jīng)理
D:出市代表
參考答案[D]
10.題干:我國(guó)的期貨交易必須在( )內(nèi)進(jìn)行。
A:期貨交易所
B:商品交易市場(chǎng)
C:商品產(chǎn)地
D:買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所
參考答案[A]
