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1．首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會（ A?。?。[2012年11月真題]
A．無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)
B．應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人
C．應(yīng)當(dāng)將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門
D．可以隨時(shí)免除其職務(wù)
【解析】參見《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十四條規(guī)定。
2．下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（ D ）。[2013年3月真題]
A．首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
B．首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會報(bào)告
C．首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司經(jīng)營管理發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報(bào)告
D．首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或者公司董事會報(bào)告
【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十四條第一款規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會和監(jiān)事會報(bào)告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
3．首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級管理人員，應(yīng)當(dāng)向（ B ）負(fù)責(zé)。[2012年3月真題]
A．期貨公司監(jiān)事會
B．期貨公司董事會
C．期貨公司股東會
D．期貨公司總經(jīng)理
【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。
4．期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（ D?。┨崦⑵溉问紫L(fēng)險(xiǎn)官。[2012年9月真題]
A．董事會
B．總經(jīng)理
C．監(jiān)事會
D．公司章程的規(guī)定
【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第六條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。
5．期貨公司股東、董事不能越過（ C?。┲苯酉蚴紫L(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。[2012年6月真題]
A．總經(jīng)理
B．董事長
C．董事會
D．董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會
【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。
6．選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有（ ACD ）。[2010年9月真題]
A．其是否符合規(guī)定的任職條件
B．其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷
C．其是否誠信守法
D．其是否熟悉期貨法律法規(guī)
【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第六條第二款規(guī)定，董事會選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。
7．《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的立法宗旨包括（ ABCD ）。[2012年9月真題]
A．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營
B．加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理
C．維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益
D．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)
【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第一條規(guī)定，為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》制定本規(guī)定。
8．首席風(fēng)險(xiǎn)官張某存在下列（ ABC?。┣樾螘r(shí)，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。[2010年5月真題]
A．利用職務(wù)便利牟取個(gè)人利益
B．濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營
C．不能勝任本職工作
D．向監(jiān)管部門報(bào)告公司交易部門的違規(guī)行為
【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十三條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：(一)擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；(二)在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)；(三)對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告；(四)利用職務(wù)之便牟取私利；(五)濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；(六)向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；(七)其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。第十五條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。
9．期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)（ ACD?。?。[2010年9月真題]
A．及時(shí)向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會或者監(jiān)事會報(bào)告
B．向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告
C．必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
D．不設(shè)監(jiān)事會的，可報(bào)告監(jiān)事
【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十三條第二款規(guī)定，總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會或者監(jiān)事會報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報(bào)告監(jiān)事。
10．期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以（ ABC?。2010年11月真題]
A．免予處罰
B．減輕處罰
C．從輕處罰
D．將其作為立功表現(xiàn)
【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十條規(guī)定，期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
