1、客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，期貨經(jīng)紀(jì)合同對此沒有規(guī)定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強行平倉措施所造成的損失由( )承擔(dān)。
A、期貨公司
B、客戶
C、期貨公司和客戶
D、期貨交易所
2、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起( )內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。
A、3個月
B、6個月
C、1年
D、2年
3、期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額( )規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。
A、大于
B、小于
C、等于
D、小于等于
4、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公司對風(fēng)險進行調(diào)整的依據(jù)的是( )。
A、分類
B、流動性
C、凈資產(chǎn)總額
D、可回收性
5、證券公司在經(jīng)營過程中應(yīng)當(dāng)按照( )的原則經(jīng)營業(yè)務(wù)。
A、合規(guī)、審慎經(jīng)營
B、公平、合規(guī)
C、審慎、公開
D、平等、合法經(jīng)營
6、控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營( )個以上完整的會計年度的期貨公司才有權(quán)申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
A、1
B、2
C、3
D、5
7、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣( )元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A、1000萬
B、2000萬
C、3000萬
D、5000萬
8、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前( )個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。
A、1
B、2
C、3
D、5
9、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括( )。
A、保證金標(biāo)準(zhǔn)
B、非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最高余額
C、風(fēng)險管理措施
D、交易指令下達方式及審查或者驗證措施
10、申請首席風(fēng)險官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)( )年以上經(jīng)驗。
A、2
B、3
C、5
D、7
