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一、單選題
1．建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（ ?。?/p>
A．建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B．保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行
C．提高金融期貨交易量
D．保護(hù)投資者合法權(quán)益
2．關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求（ ?。┙y(tǒng)一保存。
A．期貨公司總部
B．期貨公司各營(yíng)業(yè)部
C．期貨公司總部及各營(yíng)業(yè)部
D．期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部
3．期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)（ ）備案。
A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D．中國(guó)金融期貨交易所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
4．期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（ ）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)金融期貨交易所
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
5．為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（ ?。楹诵牡目蛻艄芾砗头?wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。
A．分級(jí)管理
B．分類管理
C．分層管理
D．分步管理
6．投資者在承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）原則。
A．過錯(cuò)責(zé)任
B．強(qiáng)制交割
C．買賣自負(fù)
D．公平
7．對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其（ ?。?/p>
A．客戶
B．結(jié)算會(huì)員
C．相關(guān)期貨交易所
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
8．期貨公司在客戶開戶時(shí)，對(duì)于個(gè)人客戶，應(yīng)當(dāng)（ ）辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。
A．親自或委托他人
B．親自
C．可以委托他人
D．委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司
9．中國(guó)金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，應(yīng)報(bào)（ ）備案。
A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司
D．商務(wù)部
10．期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（ ?。┺k理。
A．期貨交易所
B．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
C．期貨公司
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：
1．C【解析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第一條規(guī)定，為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范租健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。
2．C【解析】根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第十二條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查，各營(yíng)業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。
3．D【解析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中國(guó)金融期貨交易所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
4．A【解析】根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第十二條的規(guī)定，期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條進(jìn)行處罰。
5．B【解析】根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第一條的規(guī)定，為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章，制定《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。
6．C【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十七條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。
7．B【解析】《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第四十一條規(guī)定，對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。
8．B【解析】《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第八條規(guī)定，期貨公司在客戶開戶時(shí)，對(duì)于個(gè)人客戶，應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。
9．B【解析】《：關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第五條規(guī)定，中國(guó)金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)投資者”的核心原則，從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
10．B【解析】《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心辦理。
