導(dǎo)讀：由于期貨從業(yè)考試的機(jī)考抽題方式，所以在每次的考試中都會(huì)存在一批歷年考試真題，系統(tǒng)在隨機(jī)抽題時(shí)就有機(jī)會(huì)抽到機(jī)考原題，所以在有限的復(fù)習(xí)時(shí)間里，做一做往年真題還是很有必要的哦！期貨從業(yè)講師解析機(jī)考真題+6套考前，點(diǎn)擊了解>>
一、單選題
1．期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式，由（ ?。┲贫?。
A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．期貨交易所
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
2．期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照（ ?。┮?guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料。
A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．期貨交易所
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
3．期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的（ ?。?。
A．隱私權(quán)
B．專利權(quán)
C．知識(shí)產(chǎn)權(quán)
D．商標(biāo)權(quán)
4．期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地（ ）提交申請(qǐng)書(shū)等材料。
A．期貨交易所
B．中國(guó)保監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D．中國(guó)人民銀行
5．會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺(jué)遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者（ ?。┲贫?。
A．一致性
B．適當(dāng)性
C．謹(jǐn)慎性
D．廣泛性
6．《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為（ ）。
A．2010年8月2日
B．2012年8月2日
C．2010年10月1日
D．2013年8月2日
7．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)（ ?。┲贫?。
A．交易者適當(dāng)性
B．經(jīng)營(yíng)者適當(dāng)性
C．投資者適當(dāng)性
D．監(jiān)管者合理性
8．期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（ ?。┲贫ǖ臉?biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)管理制度和開(kāi)戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。
A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)金融期貨交易所
C．中國(guó)金融協(xié)會(huì)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
9．期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于（ ）名。
A．2
B．1
C．3
D．4
10．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照（ ?。┰瓌t，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。
A．適當(dāng)性
B．屬地監(jiān)管
C．區(qū)域自定
D．崗位監(jiān)管
參考答案：
1．D【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。
2．B【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料。
3．C【解析】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條的規(guī)定，期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
4．C【解析】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十二條的規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)書(shū)等材料。
5．B【解析】根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第七條的規(guī)定，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺(jué)遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。
6．D【解析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，自2013年8月2 日起施行。
7．C【解析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。
8．B【解析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)管理制度和開(kāi)戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。
9．B【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名等。
10．B【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。
