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1．會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時(shí)，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（ ?。┑捻樞騺沓袚?dān)風(fēng)險(xiǎn)。[2011年11月真題]
A．期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金
B．期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C．違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金
D．違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
【答案】C
【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十四條第二款規(guī)定，期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)；實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。
2．下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)出席的陳述，錯(cuò)誤的是（ ?。2010年5月真題]
A．每位理事只能接受一位理事的委托代為出席
B．理事委托他人出席會(huì)議的，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍
C．理事因故不能出席會(huì)議，應(yīng)以書面形式委托其他理事或者親友代為出席
D．理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席
【答案】C
【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十一條規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。
3．期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)按照（ ?。﹣硖崛 2010年9月真題]
A．手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例
B．成交金額的30%的比例
C．手續(xù)費(fèi)收入的30%的比例
D．成交金額的20%的比例
【答案】A
【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。
4．公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ?。?。[2010年5月真題]
A．董事會(huì)
B．股東大會(huì)
C．會(huì)員大會(huì)
D．理事會(huì)
【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十六條規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)。股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。
5．公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期為（ ?。┠辍2010年9月真題]
A．1
B．2
C．3
D．4
【答案】C
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十九條規(guī)定。
6．當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（ ?。┐渎男新殭?quán)。[2012年9月真題]
A．總經(jīng)理指定的人員
B．董事長(zhǎng)
C．總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理
D．第一副總經(jīng)理
【答案】C
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條第二款規(guī)定。
7．下列不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是（ ?。?。[2010年9月真題]
A．聯(lián)名提議召開臨時(shí)股東大會(huì)
B．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)
C．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)
D．按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)
【答案】A
【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十八條規(guī)定，公司制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：(一)本辦法第五十六條第二項(xiàng)和第三項(xiàng)規(guī)定的權(quán)利；(二)按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；(三)期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。第五十六條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：(一)參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格；(五)聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。
8．會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額由會(huì)員以（ ）向期貨交易所繳納。[2010年6月真題]
A．自有資金
B．有價(jià)證券
C．銀行貸款
D．客戶資金
【答案】A
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第七十條第二款規(guī)定。
9．期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求（ ?。┑囊庖姟2010年9月真題]
A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國證監(jiān)會(huì)
C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十五條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求中國證監(jiān)會(huì)的意見，并在正式發(fā)布實(shí)施前，報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
10．期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度必須經(jīng)（ ?。┡鷾?zhǔn)。[2012年3月真題]
A．交易所會(huì)員大會(huì)
B．交易所理事會(huì)
C．國務(wù)院
D．中國證監(jiān)會(huì)
【答案】D
【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十一條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。
