點(diǎn)擊查看>>期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題解析匯總
1、期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項(xiàng)屬于該辦法的具體內(nèi)容的是( )。
A、從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示
B、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
C、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴
D、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
2、關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理，下列說(shuō)法正確的是( )。
A、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供
C、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)
3、下列各項(xiàng)屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是( )。
A、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
B、規(guī)范期貨公司運(yùn)作
C、限制期貨公司的行業(yè)壟斷
D、加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理
4、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有( )。
A、誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)
B、良好的職業(yè)道德
C、高尚的文學(xué)修養(yǎng)
D、履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力
5、申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A、具有期貨從業(yè)人員資格
B、具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)
C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
D、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
6、申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有( )。
A、申請(qǐng)書(shū)
B、任職資格申請(qǐng)表
C、身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料
7、下列情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是( )。
A、申請(qǐng)人依法解散
B、申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料
C、擬任人死亡或者喪失行為能力
D、申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見(jiàn)作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋
8、取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任( )職務(wù)的，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
A、董事
B、獨(dú)立董事
C、監(jiān)事
D、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
9、關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說(shuō)法正確的是( )。
A、期貨交易所可以采用會(huì)員制和公司制兩種組織形式
B、會(huì)員制期貨交易所不具有法人資格
C、會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本由會(huì)員出資認(rèn)繳
D、公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式
10、下列情節(jié)嚴(yán)重的行為不能構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的是( )。
A、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的
B、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的
C、對(duì)所經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的
D、捏造并散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的
