點(diǎn)擊查看>>期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題解析匯總
1．期貨公司及其營業(yè)部的許可證由( )統(tǒng)一印制。
A．國務(wù)院
B．期貨交易所
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．中國證監(jiān)會
2．期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)( )，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性．風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督．檢查。
A．監(jiān)事會
B．獨(dú)立董事
C．首席風(fēng)險官
D．首席執(zhí)行官
3．期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立( )審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查．稽核。
A．結(jié)算
B．交易
C．合規(guī)
D．法律
4．期貨交易所應(yīng)當(dāng)在( )向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券．期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。
A．每一季度結(jié)束后15日內(nèi)
B．每一季度結(jié)束后30日內(nèi)
C．每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)
D．每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)
5．期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保( )優(yōu)先。
A．客戶利益
B．社會利益
C．公司利益
D．國家利益
6．在期貨公司年度報(bào)告．月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)．準(zhǔn)確．完整;對報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)( )。
A．向董事會報(bào)告
B．拒絕簽字
C．向證監(jiān)會報(bào)告
D．注明自己的意見和理由
7．期貨公司客戶發(fā)生重大透支．穿倉，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知( )，并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．全體股東
B．證監(jiān)會
C．期貨交易所
D．全體客戶
8．未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處()以下罰款。
A．3萬元
B．5萬元
C．10萬元
D．20萬元
9．關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是( )。
A．具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為
B．不得以本人或者他人名義從事期貨交易
C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，不得對客戶作出贏利保證
D．堅(jiān)持客戶利益高于一切的原則
10．我國負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定．管理及注銷的機(jī)構(gòu)是( )。
A．中國證監(jiān)會
B．期貨交易所
C．中國人民銀行
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
