導(dǎo)讀：歷年真題是對教材知識點的精華總結(jié)，做真題能夠最真實的反應(yīng)自己的學(xué)習(xí)水平，根據(jù)薄弱點進行查漏補缺，不斷完善！233網(wǎng)校期貨從業(yè)網(wǎng)整理的往年考試真題，供大家學(xué)習(xí)參考！點擊查看：更多期貨法律法規(guī)考試真題
點擊試聽：期貨從業(yè)高頻考點點撥
1．期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（ D ）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。[2012年11月真題]
A．公開聲明的
B．辭職的
C．向期貨交易所報告的
D．依法履行了報告義務(wù)的
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
2．當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向客戶進行披露，并堅持（ A?。┰瓌t。[2010年6月真題]
A．客戶合法利益優(yōu)先
B．公司合法利益優(yōu)先
C．公司利益不受損害
D．減少客戶損失
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第四項規(guī)定，當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。
3．下列機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（ D ）。[2013年3月真題]
A．期貨交易所自營會員
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．期貨公司
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構(gòu)是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；(三)期貨投資咨詢機構(gòu)；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；(五)中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構(gòu)。
4．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（ B ）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。[2012年6月真題]
A．15
B．10
C．30
D．5
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。
5．根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格的是（ A?。?。[2012年9月真題]
A．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
B．中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員
C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員
D．中國證監(jiān)會工作人員
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(三)期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(四)為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
6．期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（ C?。2010年9月真題]
A．先予執(zhí)行，然后按照所在內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告
B．予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告
C．予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告
D．先予執(zhí)行，然后向中國期貨業(yè)協(xié)會報告
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條第一款規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理。
7．中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（ B?。2012年3月真題]
A．從業(yè)資格注冊、考試成績等信息
B．從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息
C．從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息
D．從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息
【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定。
8．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后，應(yīng)當(dāng)及時在（ A?。┕?。[2012年5月真題]
A．中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站
B．期貨交易所網(wǎng)站
C．中國證監(jiān)會指定報刊
D．中國證監(jiān)會網(wǎng)站
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。
9．期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（ A?。2012年6月真題]
A．采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施
B．暫停其期貨從業(yè)資格
C．進行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒
D．進行調(diào)查，限制其人身自由
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
10．期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)（ A?。?。[2010年9月真題]
A．及時移送中國證監(jiān)會處理
B．作出行政處罰
C．給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰
D．及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。
