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1．期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（ ?。┘移谪浌炯嫒为?dú)立董事。[2010年5月真題]
A．1
B．5
C．3
D．2
【答案】D
【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條第四款規(guī)定。
2．下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件?（ ?。2010年9月真題]
A．因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年
B．因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年
C．因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年
D．被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年
【答案】D
【解析】D項，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條第七項規(guī)定，自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
3．期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（ ?。┖藴?zhǔn)。[2010年11月真題]
A．期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D．期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
【答案】C
【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第二款規(guī)定。
4．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守（ ?。?。[2010年5月真題]
A．公司章程
B．行業(yè)規(guī)范
C．自律規(guī)則
D．中國證監(jiān)會的規(guī)定
【答案】ABCD
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。
5．中國證監(jiān)會對下列取得（ ?。┤温氋Y格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。[2010年9月真題]
A．財務(wù)負(fù)責(zé)人
B．副總經(jīng)理
C．總經(jīng)理
D．首席風(fēng)險官
【答案】BCD
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條第二款規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官(以下簡稱經(jīng)理層人員)，財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。第四十三條第一款規(guī)定，中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。
6．依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（ ?。?。[2010年9月真題]
A．中國期貨保證金監(jiān)控中心
B．中國證監(jiān)會
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．期貨交易所
【答案】CD
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)
會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依照，本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。
7．期貨公司應(yīng)當(dāng)委托會計師事務(wù)所對總經(jīng)理進(jìn)行離任審計的情形有（ ?。?。[2010年6月真題]
A．總經(jīng)理被暫停職務(wù)
B．總經(jīng)理被撤銷任職資格
C．總經(jīng)理被認(rèn)定不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)
D．總經(jīng)理辭職
【答案】BCD
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資
8．下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有（ ?。?。[2012年6月真題]
A．期貨公司監(jiān)事
B．期貨公司控股股東
C．期貨公司員工的配偶
D．2年前曾擔(dān)任期貨公司的法律顧問
【答案】AB
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；(二)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；(六)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。
9．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)則包括（ ?。?。[2012年5月真題]
A．維護(hù)客戶的合法利益
B．謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)
C．維護(hù)公司的合法利益
D．誠信原則
【答案】ABCD
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會。
10．申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，依法應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ?。2010年6月真題]
A．良好的職業(yè)道德
B．誠實(shí)守信的品質(zhì)
C．履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力
D．具有碩士研究生以上學(xué)歷
【答案】ABC
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。
