二、多選題

1．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查時(shí)可采取的措施有（　?。?。

A．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

B．詢問期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明

C．查詢期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶

D．檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

2．期貨公司與其控股股東在（　?。┑确矫鎽?yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。

A．業(yè)務(wù)

B．人員

C．資產(chǎn)

D．財(cái)務(wù)

3．期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶（　?。┻M(jìn)行驗(yàn)證。

A．資金

B．持倉

C．委托

D．指令

4．客戶可以通過（　?。┑任蟹绞较逻_(dá)交易指令。

A．電話

B．書面

C．計(jì)算機(jī)

D．互聯(lián)網(wǎng)

5．下列人員中，不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是（　?。?。

A．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

B．在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

C．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

D．在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

6．期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（　　）。

A．高級管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰，無不良信用記錄

B．符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

C．近5年無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

D．近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

7．期貨公司實(shí)際控制人出現(xiàn)下列（　?。┣樾蔚?，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

B．被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序

C．變更名稱

D．涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

8．申請?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　?。?/p>

A．實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2000萬元

B．實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元

C．包括對期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)

D．或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)

9．下列關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，正確的有（　　）。

A．期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

B．期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)填寫書面交易指令單

C．期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

D．客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

10．申請期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　?。?。

A．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

D．擔(dān)任期貨公司部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于3年

參考答案：

1．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查，有權(quán)采取下列措施：(一)詢問期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明；(二)查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料；(三)查詢期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶；(四)檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。

2．ABCD【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司與其控股股東、實(shí)際控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。

3．AB【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證。

4．ABCD【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。

5．ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事；(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；(二)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；(六)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。

6．BD【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；(二)近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

7．BCD【解析】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條的規(guī)定，A項(xiàng)屬于持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東出現(xiàn)的情形時(shí)期貨公司應(yīng)報(bào)告的情況。

8．BD【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東的實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元。凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)等。

9．CD【解析】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條的規(guī)定，以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示。

10．ABC【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條的規(guī)定，期貨公司申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。