一、單項選擇題（共60題，每小題0.5分，共30分）以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
第1題期貨交易的結算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。
A.當日無負債結算
B.當日可負債結算
C.當日收盤價為結算價
D.累計結算
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理條例》第三十三條期貨交易的結算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。
期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。
期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶?？蛻魬敿皶r查詢并妥善處理自己的交易持倉。
第2題期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當（?）。
A.于決定之日起規(guī)定期限內報告中國證監(jiān)會
B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內報告中國證監(jiān)會
C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準
D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構批準
參考答案：A
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10日內報告中國證監(jiān)會。
第3題下列對期貨公司業(yè)務資格的描述，正確的是（）。
A.從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務2年后，即可從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務
B.依法設立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務
C.依法設立的期貨公司，即可從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務
D.依法設立的期貨公司，即可從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務
參考答案：C
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十三條按照本辦法設立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務；從事金融期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢的，應當取得相應業(yè)務資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當依法登記備案。
第4題證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備()。
A.證券銷售從業(yè)人員資格
B.期貨從業(yè)人員資格
C.證券投資咨詢資格
D.期貨投資咨詢資格
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第16條第2款的規(guī)定，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。
第5題期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官直接下達指令或者干涉首席風險官的工作。
A.總經(jīng)理
B.董事長
C.董事會
D.董事會常設的風險管理委員會
參考答案：C
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十七條期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
第6題期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
A.80%
B.60%
C.20%
D.40%
參考答案：A
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第7題期貨公司首席風險官向()負責。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨交易所
C.期貨公司監(jiān)事會
D.期貨公司董事會
參考答案：D
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二條第二款規(guī)定，首席風險官向期貨公司董事會負責。
第8題證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務的，可以從事以下（?）行為。
A.利用客戶交易編碼進行期貨交易
B.代客戶交存保證金
C.代客戶接收交易密碼
D.向客戶提示風險
參考答案：D
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。第二十一條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。第二十三條規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。
第9題為了完善期貨公司治理結構，加強內部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護（）合法權益，制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》。
A.期貨從業(yè)人員
B.期貨交易所
C.期貨公司
D.期貨投資者
參考答案：D
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第一條。為了完善期貨公司治理結構，加強內部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。
第10題以下屬于經(jīng)理層人員的是（）。
A.董事
B.監(jiān)事
C.首席風險官
D.獨立董事
參考答案：C
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。
