期貨從業(yè)法律法規(guī)每日一練(4.27)
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1．負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)是( )。
A．期貨交易所
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第9條的規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。
2．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，及在申請(qǐng)日前( )個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第7條第8項(xiàng)的規(guī)定。全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
3．期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得( )。
A．降低風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)
B．提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)
C．降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)
D．提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第36條第3款的規(guī)定，期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。
4．會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有( )以上會(huì)員參加方為有效。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．3／4
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第23條的規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有2／3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。
5．實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由( )組成。
A．非期貨公司會(huì)員
B．期貨公司會(huì)員
C．期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員
D．結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第63條的規(guī)定．實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。
