期貨從業(yè)法律法規(guī)每日一練(5.9)
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1．期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由( )確定。
A．期貨交易所根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況
B．期貨交易所根據(jù)期貨公司盈利狀況
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司盈利狀況
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第9條第4款的規(guī)定，對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。
2．下列可以從事期貨交易的是( )。
A．國(guó)家事業(yè)單位
B．某集團(tuán)下屬公司
C．期貨交易所的IT人員
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第25條的規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；②國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；④未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人；⑤國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
3．期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)( )批準(zhǔn)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．財(cái)政部
C．期貨交易所
D．期貨公司保證金監(jiān)控中心
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第18條的規(guī)定，財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。
4．某會(huì)員制期貨交易所要在12月30日召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，則應(yīng)當(dāng)在( )前通知所有會(huì)員。
A．12月2,5日
B．12月28日
C．12月20日
D．12月26日
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第22條的規(guī)定，召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員。
5．期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起( )日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A．5
B．10
C．15
D．30
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第15條的規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
