1．下列各項(xiàng)中，不符合客戶開(kāi)戶實(shí)名制的是( )。
A．個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開(kāi)戶手續(xù)
B．期貨經(jīng)濟(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱(chēng)與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱(chēng)一致
C．在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開(kāi)戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫(xiě)客戶資料信息
D．單位客戶不得委托他人辦理開(kāi)戶手續(xù)
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第8條的規(guī)定，客戶開(kāi)戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實(shí)名制要求：①個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開(kāi)戶手續(xù)，簽署開(kāi)戶資料，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶手續(xù)。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，個(gè)人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國(guó)居民身份證。②單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書(shū)、代理人的身份證和其他開(kāi)戶證件。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)．以及社會(huì)保障類(lèi)公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的特殊單位客戶，其有效身份證明文件由監(jiān)控中心另行規(guī)定。③期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱(chēng)與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱(chēng)一致。④在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開(kāi)戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫(xiě)客戶資料信息。
2．下列擬持有期貨公司5％以上股權(quán)的企業(yè)，不符合條件的是( )。
A．丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬(wàn)元和1500萬(wàn)元，最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)有1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利
B．丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元
C．乙企業(yè)負(fù)債占凈資產(chǎn)的40％
D．甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50％
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第7條的規(guī)定，持有5％以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元；②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。
3．期貨公司獨(dú)立董事最多可以在( )家期貨公司兼任獨(dú)立董事。
A．1
B．5
C．3
D．2
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第33條第4款的規(guī)定獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。
4．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．5
B．15
C．20
D．10
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第26條的規(guī)定．協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。
5．公司制期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)( )。
A．1～2人
B．2人
C．2～3人
D．3人以上
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第41條的規(guī)定，期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1至2人。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。董事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。
