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    2019年期貨從業(yè)法律法規(guī)考前必做練習(xí)題(4.19)

    來源:233網(wǎng)校 2019-04-19 09:29:00

    (單選題)期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。測試試卷及答案通過( )的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

    A.中國證監(jiān)會 

    B.中國金融期貨交易所

    C.中國期貨業(yè)協(xié)會 

    D.中國登記結(jié)算公司

    參考答案:B
    參考解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第八條規(guī)定,期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。交易所更新測試試卷的,期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對投資者進(jìn)行測試。

    (多選題)結(jié)算會員由( )組成。

    A.交易結(jié)算會員 

    B.全面結(jié)算會員 

    C.期貨公司會員 

    D.特別結(jié)算會員

    參考答案: ABD
    參考解析:《期貨交易所管理辦法》第六十六條規(guī)定,結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

    (判斷題)中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。 ( )

    參考答案:A
    參考解析:《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第四條規(guī)定,中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

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