期貨從業(yè)法律法規(guī)每日一練(5.3)
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1．下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的說法，錯誤的是( )。
A．期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益
B．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制
C．期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論
D．期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶
2．下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的說法，錯誤的是( )。
A．期貨交易所分立的。其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼
B．期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢
C．期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式
D．期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
3．期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在( )情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
A．公開聲明的
B．辭職的
C．向期貨交易所報告的
D．依法履行了報告義務(wù)的
4．證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報( )備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C．中國證監(jiān)會
D．期貨交易所
5．期貨公司申請注銷交易編碼的，應(yīng)當(dāng)通過( )申請。
A．監(jiān)控中心
B．中國證監(jiān)會
C．營業(yè)部所在地的派出機(jī)構(gòu)
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
