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第1題、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同()制定。
A.國務(wù)院商務(wù)主管部門
B.國務(wù)院財政部門
C.工商管理機構(gòu)
D.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理條例》第五十條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。
第2題、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。
A.具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)
B.保守客戶的商業(yè)秘密
C.幫助客戶設(shè)計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易
D.維護客戶合法權(quán)益
參考答案：C
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十條期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益。
期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。注意題干是要選擇不屬于的選項。
第3題、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶身份、財務(wù)狀況等。
A.事前
B.事后
C.事中
D.無需
參考答案：A
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。
第4題、甲期貨交易所的副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準(zhǔn)，則該總經(jīng)理（）。
A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職
B.可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職
C.無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理的兼職申請
D.可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職
參考答案：C
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九十八條期貨交易所的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。
第5題、下列有關(guān)期貨交易所的事項中，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是（）。
A.制定或者修改章程
B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種
C.制定或者修改交易規(guī)則
D.合約到期后進(jìn)行實物交割
參考答案：D
參考解析：《期貨交易管理條例》第十三條期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：
（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；
（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；
（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
第6題、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構(gòu)成（?）。
A.盜竊罪
B.貪污罪
C.挪用資金罪
D.職務(wù)侵占罪
參考答案：C
參考解析：貪污罪只有國家工作人員才能夠構(gòu)成；盜竊罪和職務(wù)侵占罪必須具有非法占有的目的，本題中相關(guān)工作人員不具有非法據(jù)為己有的目的，同時盜竊罪不需要以利用職務(wù)上的便利為要件。
第7題、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。
A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.銀監(jiān)會
D.所在地法院
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第13條的規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：①制定或者修改章程、交易規(guī)則；②上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。
第8題、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴(yán)重后果。對此，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。
A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格
B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年
C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月
參考答案：D
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十九條規(guī)定，從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：（一）本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；（三）獲取不正當(dāng)利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項的；（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。
第9題、證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：D
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。
第10題、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)()。
A.適當(dāng)合并，獨立經(jīng)營，獨立核算
B.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算
C.嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算
D.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算
參考答案：C
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條期貨公司與其控股股東、實際控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。
