1．對(duì)被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起( )日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
A．3
B．5
C．10
D．15
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第55條第3款的規(guī)定，對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
2．依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是( )。
A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．期貨交易所
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第52條的規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況．依照本條例有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理。
3．下列關(guān)于客戶(hù)賬戶(hù)管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A．公司應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼
B．客戶(hù)注銷(xiāo)時(shí)，期貨公司應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶(hù)的交易編碼
C．期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)
D．經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶(hù)進(jìn)行混碼交易
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第29條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。
4．期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，下列做法錯(cuò)誤的是( )。
A．與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同
B．要求客戶(hù)在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)上簽字確認(rèn)
C．首先向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
D．要求客戶(hù)全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例≥第24條的規(guī)定，期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶(hù)簽字確認(rèn)后，與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶(hù)作獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
5．某期貨公司以自己為交易對(duì)象，從中獲取利潤(rùn)16萬(wàn)元，給期貨交易價(jià)格造成了很大影響，據(jù)此，期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司處以( )罰款。
A．50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
B．20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
C．10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
D．5萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條的規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款：①單獨(dú)或者合謀。集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約．操縱期貨交易價(jià)格的：②蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；③以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的：④為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的；⑤國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。單位有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
