期貨從業(yè)法律法規(guī)每日一練(5.11)
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1．下列機(jī)構(gòu)有權(quán)指定交割倉庫的是( )。
A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．期貨交易所
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第8條的規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則；②發(fā)布市場信息；③監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；④查處違規(guī)行為。
2．客戶發(fā)生重大透支、穿倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知( )，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
A．全體股東
B．控股股東
C．主要客戶
D．全體客戶
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第38條第1款第4項的規(guī)定，客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
3．客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的( )賬戶。
A．期貨交易
B．期貨保證金
C．期貨結(jié)算
D．期貨準(zhǔn)備金
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第71條的規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶。期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。
4．期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)在申請日前( )符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
A．2年
B．6個月
C．1年
D．3個月
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第23條第2款第2項的規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
5．申請設(shè)立期貨公司時，具備任職資格的高級管理人員人數(shù)不少于( )人。
A．1
B．3
C．5
D．10
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第6條第2項的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于3人。
