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    2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(5.2)

    來源:233網(wǎng)校 2019-05-02 15:43:00

    期貨從業(yè)法律法規(guī)每日一練(5.2)

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    1.被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)( )。

    A.申請資格考試豁免

    B.參加聘用公司的職業(yè)培訓(xùn)

    C.重新參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的資格考試

    D.參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

    參考答案:D
    參考解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第12條的規(guī)定,取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

    2.下列關(guān)于保證金收取標準的說法,正確的是( )。

    A.全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金,不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標準

    B.全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金,不得低于非結(jié)算會員向客戶收取的保證金標準

    C.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標準向非結(jié)算會員收取保證金

    D.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)定的保證金標準向非結(jié)算會員收取保證金

    參考答案:C
    參考解析:根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第15條的規(guī)定.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標準向非結(jié)算會員收取保證金。全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金,不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標準。

    3.依法對期貨公司實行自律管理的機構(gòu)是( )。

    A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) 

    B.期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會

    C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu) 

    D.中國證監(jiān)會

    參考答案:B
    參考解析:根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第5條的規(guī)定,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所按照自律規(guī)則對期貨公司實行自律管理。期貨保證金,安全存管監(jiān)控機構(gòu)依法對客戶保證金安全實施監(jiān)控。

    4.下列機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是( )。

    A.期貨交易所自營會員 

    B.中國期貨業(yè)協(xié)會

    C.期貨交易所 

    D.期貨公司

    參考答案:D
    參考解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第3條的規(guī)定,本辦法所稱機構(gòu)是指:①期貨公司;②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員;③期貨投資咨詢機構(gòu);④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu);⑤中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構(gòu)。

    5.期貨公司的流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于( )。

    A.40% 

    B.60%

    C.80% 

    D.100%

    參考答案:D
    參考解析:根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第8條第4項的規(guī)定,流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%。

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