導(dǎo)讀：每天進(jìn)步一點(diǎn)，就是要付諸行動(dòng)，光有想法是不行的，比如每天做一兩套試卷，這樣下來(lái)一個(gè)月時(shí)間就能積累一定的做題量，考試時(shí)就能得心應(yīng)手了。我們還精心準(zhǔn)備6套，等你查看>>
1、期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)（ ）個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。
A．1
B．2
C．3
D．6
參考答案：C
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷：(二)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；(三)主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)；(四)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。故本題答案為C。
2、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險(xiǎn)官（ ）履行職責(zé)提供必要的條件。
A．獨(dú)立、民主地
B．自由、公平地
C．獨(dú)立、有效地
D．公正、公平地
參考答案：C
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度．為首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件：故本題答案為C。
3、期貨公司及其業(yè)務(wù)人員開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不符合本辦法規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)或者存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的，（）應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期整改，同時(shí)可以采取監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員等監(jiān)管措施并記人誠(chéng)信檔案。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B．中期協(xié)會(huì)
C．監(jiān)控中心
D．期貨交易所
參考答案：A
參考解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十八條，期貨公司及其業(yè)務(wù)人員開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不符合本辦法規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)或者存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期整改，同時(shí)可以采取監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員等監(jiān)管措施并記入誠(chéng)信檔案。故本題答案為A。
4、（ ）對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。
A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．期貨交易所
C．期貨公司
D．期貨保證金安全存管銀行
參考答案：A
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十三條，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查．期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。故本題答案為A
5、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（ ）。
A．為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證
B．代理客戶從事期貨交易
C．以本人或者他人名義從事期貨交易
D．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：D
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：(一)誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；(二)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)．充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)．及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為；(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易；(八)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。本題D項(xiàng)為第(三)條。故本題答案為D。
