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第六章期貨從業(yè)人員管理辦法
一、單項選擇題
1．期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（ C?。?。[2010年9月真題]
A．先予執(zhí)行，然后按照所在內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告
B．予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告
C．予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告
D．先予執(zhí)行，然后向中國期貨業(yè)協(xié)會報告
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條第一款規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理。
2．根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格的是（ A?。?。[2012年9月真題]
A．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
B．中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員
C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員
D．中國證監(jiān)會工作人員
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(三)期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(四)為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
3．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（ B?。﹤€工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。[2012年6月真題]
A．15
B．10
C．30
D．5
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。
4．當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向客戶進行披露，并堅持（ A?。┰瓌t。[2010年6月真題]
A．客戶合法利益優(yōu)先
B．公司合法利益優(yōu)先
C．公司利益不受損害
D．減少客戶損失
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第四項規(guī)定，當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。
5．中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（ B?。?。[2012年3月真題]
A．從業(yè)資格注冊、考試成績等信息
B．從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息
C．從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息
D．從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息
【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定。
二、多項選擇題
1．以下哪些人不得申請期貨從業(yè)資格?（ AD ）[2010年11月真題]
A．王某2年前被中國保監(jiān)會采取3年市場禁入措施
B．李某曾因違法被中國證監(jiān)會采取市場禁人措施，1年前禁入期屆滿
C．張某5年前曾被法院判處有限徒刑1年
D．趙某2年前因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條第一款規(guī)定，機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：(一)品行端正，具有良好的職業(yè)道德；(二)已被本機構(gòu)聘用；(三)最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰；(四)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁人期已經(jīng)屆滿；(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
2．有權(quán)管理期貨從業(yè)人員的單位有（ ACD?。?。[2012年9月真題]
A．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．中國證監(jiān)會
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。
3．以下說法錯誤的是（ ABCD ）。[2010年11月真題]
A．未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司任職
B．期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會申請
C．通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個月內(nèi)申請從業(yè)資格
D．通過期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動。
三、判斷題
1．期貨從業(yè)人員不得以本人名義從事期貨交易。（ 對 ）[2010年5月真題]
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第七項規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易。
2．期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制。（ 對?。?/p>
[2010年6月真題]
【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條第一款規(guī)定。
