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第十九章最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定
一、單項(xiàng)選擇題
1．人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否（ C?。?。[2012年3月真題]
A．有損失
B．違法
C．有過(guò)錯(cuò)
D．提起訴訟
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。
2．人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，正確確定其應(yīng)承擔(dān)的（ B?。┴?zé)任，并維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。[2013年3月真題]
A．市場(chǎng)
B．風(fēng)險(xiǎn)
C．故意
D．過(guò)失
【解析】參見(jiàn)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第一條規(guī)定。
3．下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（ D?。?。[2012年11月真題]
A．期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本
B．期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案
C．期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求
D．未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效：(一)沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。
4．期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（ B?。2010年11月真題]
A．即使客戶追認(rèn)，期貨公司責(zé)任也不能免除
B．期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外
C．由非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)保證責(zé)任
D．由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十九條規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。
5．期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（ B?。?。[2012年6月真題]
A．客戶不承擔(dān)責(zé)任
B．應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)
C．期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任
D．期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系由對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失；雙方有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。
二、多項(xiàng)選擇題
1．客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議的，下列表述錯(cuò)誤的是（ AD ）。[2010年9月題]
A．應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收量之前提出
B．應(yīng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出
C．應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出
D．應(yīng)在3個(gè)交易日以?xún)?nèi)向期貨公司提出
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十九條規(guī)定，期貨公司對(duì)期貨交易所或者客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。
2．根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，期貨市場(chǎng)的居問(wèn)人（ ACD?。?。[2012年6月真題]
A．可以是公民，也可以是法人
B．只能受期貨公司的委托
C．可以接受期貨公司支付的報(bào)酬
D．獨(dú)立承擔(dān)基于居間關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人
受期貨公司或者客戶的委托，作為居問(wèn)人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。居問(wèn)人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。
三、判斷題
1．期貨公司可以在合同中與客戶約定，高于客戶指令價(jià)賣(mài)出或者低于客戶指令買(mǎi)入的差價(jià)利益歸期貨公司所有。（ 錯(cuò)?。2012年9月真題]
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣(mài)出或者低于客戶指令價(jià)格買(mǎi)入后的差價(jià)利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。
2．期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過(guò)80%的賠償責(zé)任。（ 錯(cuò)?。?/p>
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十八條第一款規(guī)定，期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
