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第十一章期貨市場客戶開戶管理規(guī)定
一、單項(xiàng)選擇題
1．根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（ B?。?yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。[2012年11月真題]
A．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B．中國期貨保證金監(jiān)控中心
C．期貨交易所
D．期貨公司
【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十四條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。
2．根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時(shí)，負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（ A?。2013年3月真題]
A．期貨公司
B．期貨交易所
C．中國期貨保證金監(jiān)控中心
D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。
3．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照要求采集并以電子文檔方式在（ B ）集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。
A．營業(yè)部
B．公司總部
C．人事部
D．行政部
【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。
4．根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（ B?。┴?fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。[2012年9月真題]
A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國期貨保證金監(jiān)控中心
C．期貨交易所
D．期貨公司
【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(簡稱監(jiān)控中心)負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。
5．期貨公司申請注銷交易編碼的，應(yīng)當(dāng)通過（ A?。┥暾?。
A．監(jiān)控中心
B．中國證監(jiān)會(huì)
C．營業(yè)部所在地的派出機(jī)構(gòu)
D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。第二十七條規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。
二、多項(xiàng)選擇題
1．根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司發(fā)生下列哪些情況時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知中國期貨保證金監(jiān)控中心?（ ABCD?。2012年5月真題]
A．會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更
B．會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓
C．會(huì)員號(hào)變更
D．交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制
【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十條規(guī)定，期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知監(jiān)控中心。
2．根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金額監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（ ABCD ）進(jìn)行一致性復(fù)核。[2012年3月真題]
A．期貨結(jié)算賬戶
B．內(nèi)部資金賬戶
C．交易編碼
D．客戶姓名或者名稱
【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。
3．《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的立法目的有（ ABCD ）。[2012年9月真題]
A．加強(qiáng)期貨市場監(jiān)管
B．保護(hù)客戶合法權(quán)益
C．維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)
D．提高市場運(yùn)行效率
【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第一條規(guī)定，為加強(qiáng)期貨市場監(jiān)管，保護(hù)客戶合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高市場運(yùn)行效率，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。
三、判斷題
1．對于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知期貨公司。（ 錯(cuò)?。?/p>
【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十一條規(guī)定，對于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨
交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。
2．客戶交易編碼于分配之日起生效。（ 錯(cuò) ）
【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十一條規(guī)定，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。
