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第十四章期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法
一、單項選擇題
1．（ A?。┮婪▽Y產管理業(yè)務實施監(jiān)測監(jiān)控。
A．中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．中國證監(jiān)會
【解析】參見《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第五條第三款規(guī)定。
2．中國證監(jiān)會自受理期貨公司資產管理業(yè)務試點資格申請之日起（ B?。﹤€月內，作出批準或者不予批準的決定。
A．1
B．2
C．3
D．4
【解析】參見《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第八條第一款規(guī)定。
3．單一資產管理客戶的起始委托資產不得低于（ D?。┤f元人民幣。
A．200
B．150
C．120
D．100
【解析】《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第九條規(guī)定，資產管理業(yè)務的客戶應當具有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶的起始委托資產不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產要求。
4．期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起（ B ）個工作日內，向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。
A．3
B．5
C．7
D．10
【解析】《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第十條第二款規(guī)定，期貨公司股東、實際控制人及其關聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起5個工作日內，向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案，并在本公司網站上披露其關聯(lián)關系或者親屬關系。
5．下列關于期貨公司資產管理業(yè)務規(guī)范的表述，不正確的是（ D?。?。
A．資產管理合同應當明確約定，由客戶自行獨立承擔投資風險
B．期貨公司應當向客戶承諾或者擔保委托資產的最低收益或者分擔損失
C．期貨公司使用的客戶承諾書、風險揭示書、資產管理合同文本可以包括中期協(xié)制定的合同必備條款，并及時報住所地中國證監(jiān)會派出機構備案
D．期貨公司可以公開宣傳資產管理業(yè)務的預期收益
【解析】《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第十四條第二款規(guī)定，期貨公司不得公開宣傳資產管理業(yè)務的預期收益，不得以夸大資產管理業(yè)績等方式欺詐客戶。ABC三項參見《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第十八條規(guī)定。
二、多項選擇題
1．期貨公司須具備下列（ BD?。l件，才可以申請資產管理業(yè)務試點資格。
A．凈資本不低于人民幣4億元
B．申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求
C．近3年不存在被監(jiān)管機構采取規(guī)定的監(jiān)管措施的情形
D．最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評級均不低于B類B級
【解析】根據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第六條，A項應為，凈資本不低于人民幣5億元；C項應為，近1年不存在被監(jiān)管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形。
2．期貨公司申請資產管理業(yè)務試點資格，應當提交的材料包括（ BC?。?/p>
A．最近2年的期貨公司合規(guī)經營情況說明
B．擬從事資產管理業(yè)務的高級管理人員和業(yè)務人員的名單、簡歷、相關任職資格
C．經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告
D．申請日前3個月的期貨公司風險監(jiān)管報表
【解析】根據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第七條，A項應為，最近3年的期貨公司合規(guī)經營情況說明；D項應為，申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。
3．資產管理業(yè)務實施方案應包括的內容有（ ABCD?。?。
A．目標市場和目標客戶的定位
B．主要投資策略
C．業(yè)務發(fā)展規(guī)劃
D．防范利益沖突的制度安排
【解析】根據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第七條，資產管理業(yè)務實施方案，其內容應當包括目標市場和目標客戶的定位、主要投資策略、業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、防范利益沖突的制度安排等。
三、判斷題
1．期貨交易所依法對資產管理業(yè)務及有關高級管理人員、業(yè)務人員實施自律管理。（ 錯?。?/p>
【解析】《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第五條第一款規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會根據自身職責依法對資產管理業(yè)務及有關高級管理人員、業(yè)務人員實施自律管理。
2．期貨公司申請資產管理業(yè)務試點資格的，其具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級管理人員不得少于1人。（ 對?。?/p>
【解析】參見《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第六條規(guī)定。
