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第十六章期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)
一、單項(xiàng)選擇題
1．期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將（ ）貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。
A．金融期貨投資者適當(dāng)性制度
B．中國期貨業(yè)協(xié)會章程
C．期貨公司管理辦法
D．刑法
【答案】A。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第三條，會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度．將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。故本題答案為A。
2．為維護(hù)金融期貨市場平穩(wěn)運(yùn)行，督促（ ）嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度。
A．投資者
B．證券交易所
C．期貨公司會員單位
D．期貨從業(yè)人員
【答案】C。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第一條，為維護(hù)金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，督促期貨公司會員單位嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定，制定本規(guī)則。故本題答案為C。
3．《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》由（ ）負(fù)責(zé)解釋。
A．證券交易所
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．中國證監(jiān)會
【答案】C。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第十條，本規(guī)則由中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。故本題答案為C。
4．期貨公司會員應(yīng)將（ ）的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者。
A．風(fēng)險低
B．適當(dāng)
C．收益高
D．流動性強(qiáng)
【答案】B。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第二條，會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的核心原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。故本題答案為B。
5．（ ）要加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理。
A．證券業(yè)協(xié)會
B．期貨公司會員單位
C．證券交易所
D．財政部
【答案】B。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第五條，會員單位應(yīng)當(dāng)完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理．加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守與金融期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育。故本題答案為B。
二、多項(xiàng)選擇題
1．對違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，可以采?。?）紀(jì)律懲戒。
A．批評
B．追究刑事責(zé)任
C．通過媒體公開譴責(zé)
D．取消會員資格并公告
【答案】ACD。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第九條，對違反本規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒：(一)批評；(二)協(xié)會內(nèi)通報批評；(三)通過媒體公開譴責(zé)；(四)取消會員資格并公告。故本題答案為ACD。
2．《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》目的是為維護(hù)金融期貨市場（ ）運(yùn)行，督促期貨公司會員單位嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度。
A．平穩(wěn)
B．規(guī)范
C．健康
D．公平
【答案】ABC。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第一條，為維護(hù)金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，制定了本規(guī)則。故本題答案為ABC。
3．期貨公司會員單位應(yīng)按照（ ）的有關(guān)規(guī)定，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者。
A．中國金融期貨交易所
B．中國證監(jiān)會
C．財政部
D．期貨公司
【答案】AB。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第二條，會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的核心原則．建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。故本題答案為AB。
三、判斷題
1．期貨會員單位可為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請金融期貨交易編碼。（ ）
【答案】B。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第三條，會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請金融期貨交易編碼。故本題答案為B。
2．期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控合規(guī)制度。（ ）
【答案】A。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第二條，會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的核心原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度．嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。故本題答案為A。
