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第五章期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
一、單項(xiàng)選擇題
1．下列條件中，不屬于申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是（C）。[2013年3月真題]
A．具有期貨從業(yè)人員資格
B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
C．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格；申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。
2．下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是（D）。[2012年6月真題]
A．監(jiān)事會(huì)主席
B．獨(dú)立董事
C．董事長(zhǎng)
D．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二條第二款規(guī)定，本辦法所稱(chēng)高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。
3．下列屬于申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)任職資格必須具備的條件的是（B）。[2012年9月真題]
A．具有碩士學(xué)位
B．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
C．5年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷
D．期貨從業(yè)人員資格
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。
4．期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（C）核準(zhǔn)。[2010年11月真題]
A．期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D．期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
【解析】參見(jiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條第二款規(guī)定。
5．下列哪些人員不符合申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的條件?（D）[2010年9月真題]
A．因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年
B．因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級(jí)管理人員，自被開(kāi)除之日起已逾5年
C．因違法行為被開(kāi)除的證券公司從業(yè)人員，自被開(kāi)除之日起已逾5年
D．被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年
【解析】D項(xiàng)，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條第七項(xiàng)規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
二、多項(xiàng)選擇題
1．申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，依法應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ABC）。[2010年6月真題]
A．良好的職業(yè)道德
B．誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)
C．履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力
D．具有碩士研究生以上學(xué)歷
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。
2．下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有（AB）。[2012年6月真題]
A．期貨公司監(jiān)事
B．期貨公司控股股東
C．期貨公司員工的配偶
D．2年前曾擔(dān)任期貨公司的法律顧問(wèn)
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；(二)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬；(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。
3．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)則包括（ABCD）。[2012年5月真題]
A．維護(hù)客戶(hù)的合法利益
B．謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)
C．維護(hù)公司的合法利益
D．誠(chéng)信原則
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶(hù)和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶(hù)和公司利益的活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。
三、判斷題
1．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。（對(duì)）[2012年3月真題]
【解析】參見(jiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十二條規(guī)定。
2．期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議，參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)。（對(duì)）[2012年5月真題]
【解析】參見(jiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十七條規(guī)定。
