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第十章證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法
一、單項(xiàng)選擇題
1．某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（ B?。?duì)客戶承擔(dān)。[2010年
11月真題]
A．證券公司
B．期貨公司
C．證券公司與期貨公司共同
D．證券公司或期貨公司
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第三款規(guī)定，證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。
2．證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理材料之日起（ B?。﹤€(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。[2012年6月真題]
A．30
B．20
C．15
D．10
【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定。
3．證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（ B?。﹤浒?，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。[2012年11月真題]
A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．期貨交易所
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
4．證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得（ D?。?。
A．投資咨詢業(yè)務(wù)資格
B．結(jié)算業(yè)務(wù)資格
C．代理交易資格
D．介紹業(yè)務(wù)資格
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過其營(yíng)業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。
5．根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（ B?。?。
A．80%
B．70%
C．60%
D．50%
【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條和第六條的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于12億元，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。
二、多項(xiàng)選擇題
1．證券公司可以接受以下哪幾類期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)?（ ABC?。2012年6月真題]
A．本公司控制的期貨公司
B．本公司全資擁有的期貨公司
C．由同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
D．由同一機(jī)構(gòu)參股的期貨公司
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
2．證券公司與期貨公司（ BCD?。┲虚g介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)各自所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。[2010年9月真題]
A．協(xié)商
B．終止
C．變更
D．簽訂
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
3．根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司不得有以下哪些行為?（ ABD ）[2010年6月真題]
A．代客戶修改交易密碼
B．直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保
C．代理客戶進(jìn)行期貨交易
D．代客戶下達(dá)交易指令
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。第二十二條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。
三、判斷題
1．證券公司為期貨公司介紹客戶開戶的，應(yīng)當(dāng)將客戶的期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（ 錯(cuò) ）[2010年5月真題]
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
2．證券公司未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)沒收違法所得，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。（ 錯(cuò)?。?/p>
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條和《期貨交易管理
條例》第七十條規(guī)定，證券公司未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。
