81.期貨公司依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù),其首席風險官應當針對性監(jiān)督檢查的事項有()。
A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),期貨公司是否有效控制風險
C.是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則
D.與中間介紹機構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定
82.根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》,首席風險官應當向監(jiān)管部門履行的定期報告有()。
A.月度報告
B.季度報告
C.半年度報告
D.年度報告
83.全面結(jié)算會員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金的情形有()。
A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金
B.收取非結(jié)算會員應當交存的保證金
C.收取非結(jié)算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用
D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
84.期貨交易所全面結(jié)算會員期貨公司可以為以下哪些公司和個人辦理結(jié)算業(yè)務(wù)()。
A.本公司的客戶
B.交易所的非結(jié)算會員
C.交易所的交易結(jié)算會員
D.其他期貨公司的客戶
85.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,期貨公司應當按照()等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。
A.分類
B.流動性
C.賬齡
D.可回收性
86.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,以下選項中屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的有()。
A.期貨公司凈資本
B.期貨公司凈資產(chǎn)
C.期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例
D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求
87.證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)應當制訂并有效執(zhí)行的業(yè)務(wù)制度包括()。
A.介紹業(yè)務(wù)規(guī)則制度
B.內(nèi)部控制制度
C.結(jié)算制度
D.合規(guī)檢查制度
88.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》,期貨公司為客戶開立期貨賬戶時,應當對客戶開戶資料進行審核,確保開戶資料()。
A.合規(guī)
B.真實
C.準確
D.完整
89.按照金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定,一般單位客戶申請開戶,應當具備符合企業(yè)實際的參與金融期貨交易的()等相關(guān)制度。
A.內(nèi)部控制制度
B.風險管理制度
C.公司治理制度
D.財務(wù)會計制度
90.根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》,下列屬于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的有()。
A.協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程,提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務(wù)
B.收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息,研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的
價格及其相關(guān)影響因素,制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)
C.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案,擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)
D.接受客戶委托代為從事期貨交易