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    2015年期貨法律法規(guī)考試樣卷

    來源:233網(wǎng)校 2016-07-26 14:48:00

      81.期貨公司依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù),其首席風險官應當針對性監(jiān)督檢查的事項有()。

      A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

      B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),期貨公司是否有效控制風險

      C.是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

      D.與中間介紹機構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定

      82.根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》,首席風險官應當向監(jiān)管部門履行的定期報告有()。

      A.月度報告

      B.季度報告

      C.半年度報告

      D.年度報告

      83.全面結(jié)算會員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金的情形有()。

      A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

      B.收取非結(jié)算會員應當交存的保證金

      C.收取非結(jié)算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用

      D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

      84.期貨交易所全面結(jié)算會員期貨公司可以為以下哪些公司和個人辦理結(jié)算業(yè)務(wù)()。

      A.本公司的客戶

      B.交易所的非結(jié)算會員

      C.交易所的交易結(jié)算會員

      D.其他期貨公司的客戶

      85.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,期貨公司應當按照()等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。

      A.分類

      B.流動性

      C.賬齡

      D.可回收性

      86.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,以下選項中屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的有()。

      A.期貨公司凈資本

      B.期貨公司凈資產(chǎn)

      C.期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例

      D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求

      87.證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)應當制訂并有效執(zhí)行的業(yè)務(wù)制度包括()。

      A.介紹業(yè)務(wù)規(guī)則制度

      B.內(nèi)部控制制度

      C.結(jié)算制度

      D.合規(guī)檢查制度

      88.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》,期貨公司為客戶開立期貨賬戶時,應當對客戶開戶資料進行審核,確保開戶資料()。

      A.合規(guī)

      B.真實

      C.準確

      D.完整

      89.按照金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定,一般單位客戶申請開戶,應當具備符合企業(yè)實際的參與金融期貨交易的()等相關(guān)制度。

      A.內(nèi)部控制制度

      B.風險管理制度

      C.公司治理制度

      D.財務(wù)會計制度

      90.根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》,下列屬于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的有()。

      A.協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程,提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務(wù)

      B.收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息,研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的

      價格及其相關(guān)影響因素,制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)

      C.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案,擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)

      D.接受客戶委托代為從事期貨交易

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