多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
1.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以( )為主要依據(jù)。
A.本公司的研究報告
B.合法取得的研究報告
C.相關行業(yè)信息資料
D.公開發(fā)布的相關信息
2.期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與( )崗位獨立，職責分離。
A.人事部門工作人員
B.交易人員
C.風險控制人員
D.財務部人員
3.根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是( )。
A.期貨公司應當建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務管理制度，加強對資產(chǎn)管理業(yè)務的交易監(jiān)控，防范業(yè)務風險，確保公平交易
B.期貨公司應當對資產(chǎn)管理業(yè)務進行集中管理，其人員、業(yè)務、場地應當與其他業(yè)務部門相互獨立，并建立業(yè)務隔離墻制度
C.期貨公司應當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務人員管理和業(yè)務操作制度，采取有效措施強化內(nèi)部監(jiān)督制約和獎懲機制，強化投資經(jīng)理及相關資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風險
D.資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風險控制等崗位必須相互獨立，并配備專職業(yè)務人員，不得相互兼任
4.下列期貨公司資產(chǎn)管理部門應當立即向公司總經(jīng)理和首席風險官報告的情形有( )。
A.資產(chǎn)管理業(yè)務被交易所調(diào)查或者采取風險控制措施，或者被有權機關調(diào)查
B.客戶提前終止資產(chǎn)管理委托
C.其他可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務開展和客戶權益的情形
D.資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員的變動情況
5.期貨公司限期未能完成整改或者發(fā)生( )情形的，中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務。
A.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定
B.高級管理人員和業(yè)務人員不符合規(guī)定要求
C.超出本辦法規(guī)定或者合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務
D.其他影響資產(chǎn)管理業(yè)務正常開展的情形
6.對存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取( )監(jiān)管措施。
A.責令整改
B.書面警示
C.公開譴責
D.暫停受理申請開立新的交易編碼
7.期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任，情節(jié)嚴重的，交易所可以向( )提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議。
A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會相關派出機構
8.《金融期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》中所稱特殊法人包括( )。
A.證券公司
B.基金公司
C.擔保公司
D.合格境外機構投資者
9.期貨公司會員單位應按照( )的有關規(guī)定，遵循將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國金融期貨交易所
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
10.以下關于期貨公司會員單位的說法中正確的是( )。
A.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
B.遵照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定
C.建立健全內(nèi)控合規(guī)制度
D.會員單位開戶時，向投資者充分揭示金融期貨風險
11.會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，應當明確相關期貨從業(yè)人員責任的包括( )。
A.客戶開發(fā)人員
B.審核人員
C.服務人員
D.公司高級管理人員
12.期貨公司會員單位應當建立和完善的制度包括( )。
A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
B.期貨經(jīng)紀業(yè)務管理
C.客戶糾紛處理機制
D.客戶開發(fā)責任追究制度
13.對存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取( )監(jiān)管措施。
A.責令整改
B.書面警示
C.公開譴責
D.暫停受理申請開立新的交易編碼
14.期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任，情節(jié)嚴重的，交易所可以向( )提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議。
A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會相關派出機構
15.《金融期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》中所稱特殊法人包括( )。
A.證券公司
B.基金公司
C.擔保公司
D.合格境外機構投資者
16.期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準的有( )。
A.變更法定代表人
B.設立或者終止境內(nèi)分支機構
C.變更住所或者營業(yè)場所
D.變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍
17.期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定的是( )。
A.變更住所或者營業(yè)場所
B.設立或者終止境內(nèi)分支機構
C.變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所
D.變更境內(nèi)分支機構的負責人或者經(jīng)營范圍
18.下列單位和個人中，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有( )。
A.證券、期貨市場禁止進入者
B.國務院期貨監(jiān)督管理機構
C.期貨交易所及其工作人員
D.事業(yè)單位
19.在我國，交割倉庫不得有下列哪些行為?( )
A.出具虛假倉單
B.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密
C.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易
D.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫
20.下列有關期貨業(yè)協(xié)會的說法正確的有( )。
A.期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定
B.期貨業(yè)協(xié)會設理事會，理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生
C.期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會
D.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務活動受國務院期貨監(jiān)督管理機構的領導
