131.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券作為保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有（）。

　　A.罰款

　　B.責(zé)令停業(yè)整頓

　　C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

　　D.沒收違法所得

　　132.自2007年10月9日至2008年6月12日，某期貨公司允許邵某等9名客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進行期貨交易，累計透支交易6000筆，累計透支金額約2億元，期貨公司累計收取手續(xù)費9000元。在上述交易期間，即2007年11月17日和2008年4月18日開市前，該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬元、-13萬元。開市后，在客戶邵某未及時追加保證金也未自行平倉的情況下，期貨公司沒有將客戶邵某的合約強行平倉。對此，下列表述正確的是（）。

　　A.期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進行期貨交易，屬于期貨公司內(nèi)部經(jīng)營管理問題，并不違法

　　B.對邵某等9名客戶透支交易的損失，期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任的數(shù)額不超過9000元

　　C.期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進行期貨交易，違反了《期貨交易管理條例》，構(gòu)成透支交易

　　D.是否將邵某等9名客戶的合約進行強行平倉，是期貨公司的權(quán)利，可以自主決定

　　133.某期貨公司股東會通過決議，同意王某受讓本公司3%的股權(quán)，并任命王某為本公司董事長。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法正確的是（）。

　　A.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但應(yīng)當(dāng)取得有限責(zé)任公司其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾

　　B.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，應(yīng)當(dāng)報請中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)

　　C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職

　　D.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人，不能成為期貨公司股東

　　134.某期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨交易保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（）。

　　A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

　　B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任

　　C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

　　D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

　　135.長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出。2009年6月，該教育局與某期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。下列關(guān)于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同效力的表述，正確的是（）。

　　A.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效

　　B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷；經(jīng)期貨公司追認(rèn)，合同有效

　　C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

　　D.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷；經(jīng)市政府追認(rèn)，合同有效

　　136.某期貨公司在編制期末風(fēng)險監(jiān)管報表時，發(fā)現(xiàn)部分客戶因交易虧損造成保證金不足，個別客戶還出現(xiàn)了大額穿倉。對此，下列表述正確的是（）。

　　A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本

　　B.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算

　　C.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算

　　D.未足額追加的客戶保證金不包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)

　　137.某期貨公司從業(yè)人員王某因違反期貨法律法規(guī)，被所在公司給予開除處分。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對王某做出處分決定后向（）報告。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨交易所

　　D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　138.某期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易。后來，期貨公司對該客戶強行平倉，客戶發(fā)生巨額穿倉損失。之后，該客戶未向期貨公司追補資金，期貨公司也未采取相關(guān)措施和進行相應(yīng)的會計核算，在報送監(jiān)管部門的財務(wù)報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權(quán)債務(wù)進行報告。期貨公司上述行為中，違反有關(guān)規(guī)定的是（）。

　　A.對客戶進行強行平倉

　　B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

　　C.未能及時采取相關(guān)措施和未進行相應(yīng)的會計核算

　　D.未按規(guī)定履行報告義務(wù)

　　139.吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在該期貨公司營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。按照法律規(guī)定，本案承擔(dān)吳某民事賠償責(zé)任的主體應(yīng)為（）。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.丁某

　　D.營業(yè)部經(jīng)理

　　140.王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，王某又到乙期貨公司開戶，在簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同時，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認(rèn)。下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險說明書的表述，正確的是（）。

　　A.乙期貨公司向王某出示風(fēng)險說明書即可，無須王某簽字確認(rèn)

　　B.王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書，期貨經(jīng)紀(jì)合同不生效

　　C.對乙期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書的行為，監(jiān)管機構(gòu)可對其處罰

　　D.經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開除