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    2015年期貨法律法規(guī)考試樣卷

    來源:233網(wǎng)校 2016-07-26 14:48:00

      71.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會(huì)包括()。

      A.監(jiān)察委員會(huì)

      B.財(cái)務(wù)委員會(huì)

      C.結(jié)算委員會(huì)

      D.調(diào)解委員會(huì)

      72.期貨公司不得接受()的委托,為其進(jìn)行期貨交易。

      A.期貨公司工作人員

      B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

      C.期貨公司工作人員的配偶

      D.證券市場禁止進(jìn)入者

      73.期貨公司開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)()。

      A.建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程

      B.按照規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度

      C.確??蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全

      D.充分了解和評估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力

      74.下列關(guān)于期貨公司報(bào)送資料的表述,正確的有()。

      A.在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員,對報(bào)告內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)注明意見和理由

      B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等資料

      C.期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見

      D.期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見

      75.期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應(yīng)當(dāng)()。

      A.自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況

      B.定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

      C.定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告

      D.定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

      76.依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)有()。

      A.期貨交易所

      B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

      C.中國證監(jiān)會(huì)

      D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

      77.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取下列監(jiān)管措施()。

      A.責(zé)令改正

      B.監(jiān)管談話

      C.出具警示函

      D.給予降級直至開除

      78.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)下列事項(xiàng)()。

      A.對期貨從業(yè)人員實(shí)施自律管理

      B.建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫

      C.組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

      D.對違規(guī)期貨從業(yè)人員采取罰款處罰

      79.期貨從業(yè)人員不得從事或者協(xié)同他人從事()行為。

      A.欺詐客戶

      B.內(nèi)幕交易

      C.操縱期貨交易價(jià)格

      D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

      80.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,中國證監(jiān)會(huì)可以對期貨公司的下述()行為實(shí)施行政處罰。

      A.任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)

      B.以自有資金墊付客戶在期貨交易中違約造成的保證金缺口

      C.對依法履行報(bào)告義務(wù)的期貨從業(yè)人員打擊報(bào)復(fù)

      D.在辦理期貨從業(yè)資格申請過程中弄虛作假

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